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期貨法規與自律規範
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107年 - 107-3 期貨交易分析人員 期貨法規與自律規範#72292
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33. 下列何者開業前毋須加入期貨同業公會?
(A)期貨信託基金銷售機構
(B)槓桿交易商
(C)期貨服務事業
(D)期貨商
答案:
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統計:
A(22), B(9), C(1), D(6), E(0) #1883005
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2018/11/07
#3063336
第八十九條(同業公會) 期貨業非加...
(共 134 字,隱藏中)
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相關試題
1. 下列何者不屬於我國期貨交易法所稱之期貨交易? (A)期貨契約 (B)選擇權契約 (C)期貨選擇權契約 (D)槓桿選擇權契約
#1882973
2. 目前臺灣期貨交易所上市的契約係屬於期貨交易法第 3 條定義的哪些類型? (A)期貨契約 (B)期貨契約與選擇權契約 (C)期貨契約與期貨選擇權契約 (D)期貨契約、選擇權契約與期貨選擇權契約
#1882974
3. 非在期貨交易所進行之期貨交易,財政部或中央銀行得基於政策考量,於掌管事項範圍內公告 不適用期貨交易法之規定,該政策考量不包括下列何項? (A)金融 (B)貨幣 (C)外匯 (D)經濟
#1882975
4. 依我國期貨交易法之規定,主管機關得就資訊交換與國外單位簽訂合作協定,該國外單位不包 括下列何者? (A)外國政府 (B)外國機構 (C)外國友人 (D)國際組織
#1882976
5. 依我國期貨交易法之規定,期貨交易所之業務為何? (A)提供期貨集中交易市場 (B)提供經由期貨集中交易市場執行交易之結算、交割 (C)擔保期貨交易之履約 (D)期貨交易之行紀、居間、代理
#1882977
6. 依我國期貨交易法之規定,下列有關期貨交易契約於期貨交易所交易之敘述何者正確? (A)須經金管會核准 (B)涉及外幣間兌換之貨幣期貨交易契約應先會商中央銀行 (C)主管機關准駁之期間一律為 6 個月 (D)須由行政院公告才可成為期貨商受託買賣之標的
#1882978
7. 依我國期貨交易法之規定,期貨交易契約經主管機關核准後,得予以撤銷之情事為何? Ⅰ.喪失經濟效益;Ⅱ.價格易受操縱或壟斷;Ⅲ.不符公共利益;Ⅳ.有內線交易之虞; Ⅴ.經期貨交易所申請 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#1882979
8. 期貨結算機構向會員收取之何項款項,需依自營與經紀分離處理? (A)賠償準備金 (B)結算保證金 (C)營業保證金 (D)交割結算基金
#1882980
9. 下列有關期貨結算會員無法履行結算交割義務之處理,何者正確? (A)期貨結算機構得將該會員及其與期貨交易人之相關帳戶,移轉於與該會員訂有承受契約之其 他會員 (B)主管機關得指定未與該會員訂有承受契約之其他會員接續處理相關帳戶 (C)主管機關對於拒絕承受該項帳戶之結算會員,得撤銷其會員資格 (D)結算會員於接獲移轉命令時,應於二個營業日內,將客戶保證金專戶內款項餘額移交其他結 算會員
#1882981
10. 有關期貨結算機構查察結算會員之規定,下列敘述何者錯誤? (A)應注意查察其結算會員之財務、業務及內部稽核作業情形 (B)發現有違反法令或不當情事者,應即通報主管機關及期貨交易所 (C)結算會員有經營不善,發生虧損致信用難以維持,或遇有突發事件,或內部稽核作業有重大 缺失者,應即為專案檢查,並予輔導 (D)結算會員不能履行結算、交割義務時,應即為專案檢查,並督導承受結算會員接辦其結算、 交割事務
#1882982
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