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期貨法規與自律規範
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105年 - 105-3 期貨交易分析人員 - 期貨法規與自律規範#69249
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33. 期貨相關契約簽署之規定,下列敘述何者正確?
(A)使用期貨集中交易市場契約由期貨商與期貨結算會員簽署
(B)期貨顧問委任契約由期貨顧問事業與委任人簽署
(C)期貨交易全權委任契約由期貨經理事業與保管機構簽署
(D)期貨信託契約由期貨信託事業與基金銷售機構簽署
答案:
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統計:
A(0), B(12), C(0), D(0), E(0) #1798040
私人筆記 (共 1 筆)
貞
2024/08/03
私人筆記#6313187
未解鎖
公司制期貨交易所與期貨商簽訂之期貨集中交...
(共 110 字,隱藏中)
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相關試題
1. 依我國期貨交易法之規定,下列有關槓桿保證金契約之敘述何者正確? (A)為期貨交易契約之一種 (B)買方支付權利金,賣方支付保證金 (C)買方需取得賣方授與之貸款額度 (D)限於期貨交易所交易
#1798008
2. 有關我國期貨業者可受託買賣或自行買賣之期貨交易種類及交易所,下列敘述何者正確? Ⅰ.專營期貨經紀商受託從事之期貨交易,其種類及交易所以主管機關公告者為限、Ⅱ. 期貨交易輔助人受託從事之期貨交易,其種類及交易所以主管機關公告者為限、Ⅲ.專 營期貨自營商自行買賣之期貨交易種類及交易所,以主管機關之公告為限、Ⅳ.期貨經 紀商受託從事之匯率類期貨交易,其種類及交易所以中央銀行公告者為限 (A)僅Ⅰ (B)僅Ⅰ、Ⅱ (C)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
#1798009
3. 依我國期貨交易法之規定,下列有關期貨交易所之規範何者非由主管機關訂定? (A)設立標準 (B)管理規則 (C)業務規則 (D)負責人與業務人員之管理事項
#1798010
4. 依我國期貨交易法之規定,會員制期貨交易所對於違反期貨交易所業務規則會員之處 理,不包括下列何者? (A)課以違約金 (B)警告 (C)停止或限制其於期貨交易所進行交易 (D)終止契約
#1798011
5. 依我國期貨交易法之規定,下列有關公司制期貨交易所之敘述何者錯誤? (A)組織型態僅限股份有限公司 (B)除特殊情形外,股東人數不得少於 7 人 (C)需同時遵守期貨交易法及公司法 (D)股東資格與股份轉讓之限制,需載明於章程,才生效力
#1798012
6. 依我國期貨交易法之規定,下列有關期貨結算機構組織型態之敘述何者錯誤? (A)專營期貨結算機構之組織型態為股份有限公司 (B)專營期貨結算機構之組織型態為社團法人 (C)由會員制期貨交易所兼營者,其組織型態為財團法人 (D)由公司制期貨交易所兼營者,其組織型態為股份有限公司
#1798013
7. 依我國期貨交易法之規定,下列有關期貨結算保證金之敘述何者錯誤? (A)期貨結算機構收取之結算保證金,應與其自有資產分離存放 (B)期貨結算機構之債權人,不得對結算保證金請求扣押 (C)期貨結算機構應將結算會員所繳交之結算保證金,依自營與經紀分離處理 (D)期貨結算會員之債權人,得對結算保證金有優先受償之權
#1798014
8. 依我國期貨交易法之規定,當某期貨結算會員停業時,下列何者得將該結算會員及其與期貨交 易人之相關帳戶,移轉於與該結算會員訂有承受契約之其他結算會員? (A)主管機關 (B)期貨交易所 (C)期貨結算機構 (D)期貨公會
#1798015
9. 依我國期貨交易法之規定,有關期貨商同時經營期貨自營及經紀業務之敘述,下列何者錯誤? (A)應於每次買賣時,以書面文件區別其為自行買賣或受託買賣 (B)該兩項業務之經營,應分別獨立作業,其業務資訊不得互為流用 (C)應繳存營業保證金新台幣 6 千萬元 (D)最低業務員人數為 6 位
#1798016
10. 依我國期貨交易法之規定,期貨商得自客戶保證金專戶提取款項之情況不包括下列何 者? (A)依期貨交易人之指示出金 (B)為期貨交易人支付清算差額 (C)為期貨交易人之國外交易利得預扣所得稅額 (D)依法院強制執行命令提取款項
#1798017
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