阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆金融職業道德
>
107年 - 證照◆金融職業道德301-400#72069
> 試題詳解
334 金融從業人員對誰負有忠實誠信義務?
(A)所有投資大眾
(B)客戶
(C)公司股東
(D)以上皆是
答案:
登入後查看
統計:
A(6), B(151), C(1), D(238), E(0) #1875818
詳解 (共 1 筆)
吳信憲
B1 · 2018/12/22
#3127560
金融從業人員只對自己客戶富有忠實誠信義務...
(共 41 字,隱藏中)
前往觀看
10
0
相關試題
301 下列何者為金融從業人員爭取業務時之禁止行為? (A)與往來客戶或相關人員有 不當利益之約定 (B)收受往來客戶或相關人員之不當利益 (C)選項A、B皆是 (D)選項A、B皆非
#1875785
302 金融從業人員應遵守忠實義務原則,故: (A)仍可從事內線交易 (B)禁止短線交 易,禁止不當得利 (C)應與客戶發生衝突 (D)不一定要遵守法規
#1875786
303 金融機構對交易對手承諾事項負有進行交易之義務,係基於下列何種原則? (A)專業原則 (B)保密原則 (C)忠實誠信原則 (D)管理謹慎原則
#1875787
304 對公司有控制能力之法人股東,應訂定相關之執行職務守則以為遵循,此為擔任董 事、監察人之何種義務? (A)忠實與注意義務 (B)保密義務 (C)善良管理義務 (D)守法義務
#1875788
305 對公司有控制能力之法人股東或其代表人,於參加股東會應本於何項原則,行使其 投票權? (A)誠信原則 (B)能力原則 (C)善良管理原則 (D)守法原則
#1875789
306 金融從業人員應遵守善良管理原則,故應盡善良管理人之責任及注意義務。以下何 者為是? (A)不管客戶風險 (B)不提供客戶服務 (C)對客戶說謊 (D)為客戶適度分散風險,並提供最佳之專業服務
#1875790
307 身為金融從業人員應保持尊嚴,不得有玷辱職業信譽之任何行為,且與委託人間應 有之約定,應如何應對? (A)可以違反 (B)視情況違反 (C)不得違反 (D)以上皆非
#1875791
308 下列何者係金融從業人員秉持誠實信用原則之行為? (A)假借銀行存款名義招攬 保險 (B)以高預定利率作不實比較,誘使消費者抱持錯誤認知而購買保險 (C)不 以單獨強調或與其他金融商品比較之方式誤導消費者 (D)以上皆是
#1875792
309 客戶將資產委託給金融從業人員從事投資,身為一位優秀的金融從業人員,應為公 司及客戶盡何種責任及義務? (A)善良管理人之責任及注意義務 (B)提供內線交 易 (C)隨時透露客戶財產狀況給其他人 (D)以上皆非
#1875793
310 關於金融從業人員執行業務時,下列敘述何者正確? (A)勸誘客戶解約他公司之商 品 (B)將他公司之商品作不公平之比較 (C)不散播不實言論及文宣 (D)販售非 經主管機關核准之商品
#1875794
相關試卷
113年 - Part II : 職業道德501-550#137271
2024 年 · #137271
113年 - Part II : 職業道德401-450#137270
2024 年 · #137270
113年 - Part II : 職業道德251-300#137269
2024 年 · #137269
113年 - Part II : 職業道德151-200#137268
2024 年 · #137268
113年 - Part II : 職業道德1-50#137267
2024 年 · #137267
113年 - Part II : 職業道德51-100#137266
2024 年 · #137266
113年 - (最新版)金融職業道德551-616#122186
2024 年 · #122186
113年 - (最新版)金融職業道德501-550#122184
2024 年 · #122184
113年 - (最新版)金融職業道德51-100#113514
2024 年 · #113514
113年 - (最新版)金融職業道德451-500#89637
2024 年 · #89637