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證照◆金融職業道德
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103年 - 職業道德 301-400#16843
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試題詳解
試卷:
103年 - 職業道德 301-400#16843 |
科目:
證照◆金融職業道德
試卷資訊
試卷名稱:
103年 - 職業道德 301-400#16843
年份:
103年
科目:
證照◆金融職業道德
335. 發發證券公司向基金經理人小王表示,如果在該公司下單量三個月內成長兩成,將免費供其使用在陽明山的渡假別墅一星期。小王完整向公司報告了這件事,三個月後在發發證券的下單量成長達到了兩成,小王於是接受了這個渡假邀約。小王有違反忠實誠信原則嗎?
(A)有,小王是基金經理人不得接受證券商退還之手續費或其他利益
(B)沒有,因為這不是金錢餽贈
(C)沒有,因為他已經向公司報告
(D)沒有,因為他可以接受第三人提供的間接利益
正確答案:
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