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證照◆證券交易相關法規與實務
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114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
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34. 境外基金機構經金融監督管理委員會認可符合一定條件者,所委任之總代理人辦理境外基金 募集及銷售案件,採用下列何種管理機制?
(A)核准制
(B)申報生效制
(C)事後申報制
(D)自動核准制
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統計:
A(14), B(130), C(9), D(2), E(0) #3550201
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6666252
1. 題目解析: 這道題目考察的是境外基...
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私人筆記 (共 1 筆)
Tony Chang
2025/11/03
私人筆記#7536549
未解鎖
境外基金管理辦法 第27-2條境外基金機...
(共 61 字,隱藏中)
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相關試題
1. 依公司法之規定,下列何者不可能成為股東會召集人?(A)繼續一年以上持有公司已發行股份總數百分之三股東(B)監察人(C)重整人(D)公司債權人
#3550168
2. 若 A 公司為上市公司,其董事、監察人、經理人,其股票之轉讓,應依一定方式進行,下列 方式,何者正確? (A)經向發行公司申報七日後,向非特定人為之 (B)依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例,於向主管機關申報之日起五日後,在集中交易市場或證券商營業處所為之 (C)於向主管機關申報之日起三日內,向符合主管機關所定條件之特定人為之 (D)私下轉讓不受限制
#3550169
3. 依發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定,發行人申報募集與發行海外有價證券, 應洽請下列何單位評估,並依規定提出評估報告? (A)證券經紀商 (B)證券承銷商 (C)證券自營商 (D)銀行
#3550170
4. 公開發行公司得發行以其持有期限最少幾年以上之其他上市公司股票為償還標的之交換公司 債? (A)無限制 (B)半年 (C)一年 (D)二年
#3550171
5. 證券投資顧問公司經核發營業執照後,如欲經營下列何種業務須另行申請核准後始得為之?(A)舉辦免費之證券投資分析講習 (B)發行證券投資出版品(C)接受客戶全權委託投資業務 (D)提供解盤之諮詢意見
#3550172
6. 每會計年度終了,董事會應編造表冊,於股東常會開會三十日前交監察人查核。下列何者不 屬於其應送交查核之簿冊? (A)股東名簿 (B)財務報表 (C)營業報告書 (D)盈餘分派議案
#3550173
7. 關於董事參與董事會之方式,下列敘述何者正確?(A)得以視訊方式為之 (B)以電話方式為之,亦視為親自出席(C)不得委託其他董事代理出席 (D)得以書面投票
#3550174
8. 下列何種情形,股東或股東會得選任檢查人? (A)公司虧損達實收資本額二分之一時 (B)繼續一年以上,持有已發行股份總數百分之三以上股份之股東,請求董事會召集股東臨時會,而拒絕召集,由少數股東自行召集時 (C)股東請求查閱或抄錄財務報表時,為檢查公司業務帳目及財產情形 (D)股東聲請撤銷股東會決議時
#3550175
9. 經營證券投資信託事業之發起人應具備一定資格條件;發起人中應有基金管理機構、銀行、 保險公司、金融控股公司、證券商或其他經主管機關認可之機構,且其所認股份,合計不得少於第一次發行股份之比率為何? (A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之二十 (D)百分之二十五
#3550176
10. 下列何者對公司記名股票之轉讓,其敘述正確?(A)交付受讓人即可(B)空白背書即可(C)背書並交付於受讓人,但須登載於股東名簿,否則轉讓無效(D)背書並交付受讓人,若未登載於股東名簿,僅不得對抗公司
#3550177
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