34. 投信事業或投顧事業經營全權委託投資業務，與客戶簽訂全權委託投資契約，其規範何者正確？
(A)委託投資資產應於簽約時一次全額存入全權委託保管機構，增加委託投資資產時得由雙方議定 將增加之資產分二次存入全權委託保管機構
(B)投資或交易基本方針及投資或交易範圍，應參酌客戶之資力、投資或交易經驗與目的及相關法 令限制，審慎議定之
(C)全權委託投資契約及相關資料於簽約日起至少保存五年
(D)選項ABC皆正確

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統計： A(37), B(1527), C(274), D(1677), E(0) #2035327

詳解 (共 3 筆)

#3668940

證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第22條

前項第三款委託投資資產，應於簽約時一次全額存入全權委託保管機構； 增加委託投資資產時，亦同。但委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產 或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產，於契約另有約定者，不在此限 。(A)

第二項第四款投資或交易基本方針及投資或交易範圍，應參酌客戶之資力、投資或交易經驗與目的及相關法令限制，審慎議定之。(B)

第一項之全權委託投資契約及相關資料，於契約失效後至少保存五年。(C)

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#3576523
C:於契約失效後應至少保存五年
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#4960514
A 一次存入C 失效日起算
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