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證照◆金融職業道德
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104年 - 金融市場職業道德301-400#32642
> 試題詳解
358. 金融從業人員面對本身業績與公司規定衝突時,應該如何面對?
(A)為了本身業績考 量,可以忽略它
(B)以公司的規定為主
(C)先向顧客戶推銷出去,再向上級反應
(D) 以上皆非
答案:
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統計:
A(1), B(188), C(3), D(67), E(0) #1013977
詳解 (共 1 筆)
林定翰
B1 · 2021/04/15
#4656759
法律》公司〉自己
(共 10 字,隱藏中)
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相關試題
397. 有關金融從業人員辦理全權委託業務,下列敘述何者有誤? (A)不得與客戶約定分享 利益或共同承擔損失 (B)不得利用客戶帳戶或名義為自己從事交易 (C)不得利用他人 或自己名義供客戶從事交易 (D)得任意對外發表客戶資料
#1014016
398. 有關金融從業人員辦理全權委託業務,下列敘述何者正確? (A)應避免利益衝突 (B) 得與客戶約定分享利益 (C)得對外任加討論客戶資料 (D)得將已成交之買賣委託,由 委任人名義改為其他第三人
#1014017
399. 下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時,應遵守之事項何者有 誤? (A)可與客戶約定分享利益或共同承擔損失 (B)應妥為保管客戶資料 (C)應避免 不當銷售或推介之行為 (D)不可利用客戶帳戶或名義為自己謀取不當利益
#1014018
400. 為維持市場交易之公平性,金融從業人員可否利用公司內部資訊擅自為自己或相關人 員進行交易而謀取利益? (A)可以 (B)不可以 (C)客戶同意即可 (D)視交易金額高 低而定
#1014019
301. 下列何者為金融從業人員爭取業務時之禁止行為? (A)與往來客戶或相關人員有不當 利益之約定 (B)收受往來客戶或相關人員之不當利益 (C)選項AB皆是 (D)選項 AB皆非
#1013920
302. 金融從業人員應遵守忠實義務原則,故: (A)仍可從事內線交易 (B)禁止短線交易, 禁止不當得利 (C)應與客戶發生衝突 (D)不一定要遵守法規
#1013921
303. 金融機構對交易對手承諾事項負有進行交易之義務,係基於下列何種原則? (A)專業 原則 (B)保密原則 (C)忠實誠信原則 (D)管理謹慎原則
#1013922
304. 對公司有控制能力之法人股東,應訂定相關之執行職務守則以為遵循,此為擔任董事、 監察人之何種義務? (A)忠實與注意義務 (B)保密義務 (C)善良管理義務 (D)守法義務
#1013923
305. 對公司有控制能力之法人股東或其代表人,於參加股東會應本於何項原則,行使其投 票權? (A)誠信原則 (B)能力原則 (C)善良管理原則 (D)守法原則
#1013924
306. 金融從業人員應遵守善良管理原則,故應盡善良管理人之責任及注意義務。以下何者 為是? (A)不管客戶風險 (B)不提供客戶服務 (C)對客戶說謊 (D)為客戶適度分散 風險,並提供最佳之專業服務
#1013925
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