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投信投顧相關法規(含自律規範)
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111年 - 111-3 投信投顧業務員資格測驗:投信投顧相關法規(含自律規範)#113239
> 試題詳解
36. 投信事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股 票交易,應向何人申報?
(A)金管會
(B)所屬投信事業
(C)投信投顧公會
(D)臺灣證券交易所
答案:
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統計:
A(476), B(793), C(256), D(51), E(0) #3068182
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/03/06
#5738851
證券投資信託事業負責人與業務人員...
(共 420 字,隱藏中)
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12
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私人筆記 (共 1 筆)
kk
2023/08/05
私人筆記#5385743
未解鎖
第 14 條 證券投資信託事業之負責...
(共 258 字,隱藏中)
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相關試題
14. 投信基金投資所得應分配之收益,應於會計年度結束後幾個月內分配之? (A)3 個月 (B)4 個月 (C)5 個月 (D)6 個月
#3068160
15. 投信基金之買回價格,應以何日之基金淨資產價值核算之? (A)請求買回到達投信事業或其代理機構之當日或次一營業日 (B)請求買回到達投信事業或其代理機構之次日 (C)請求買回到達投信事業或其代理機構之次二營業日 (D)請求買回到達投信事業或其代理機構之前一營業日
#3068161
16. 全權委託契約客戶委託投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產多少比例以上時,受託人應於規定期間內,編製法定書件送達客戶? (A)50% (B)10% (C)30% (D)20%
#3068162
17. 投信投顧事業經營全權委託投資業務,對客戶之委託投資資產,應如何保管之? (A)得經客戶同意後保管 (B)不得以任何理由保管 (C)得經董事會同意後保管 (D)得經投信投顧公會同意後保管
#3068163
18. 投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前,應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶詳細說明,並交付全權委託投資說明書,下列何者非為該說明書應載明之事項? (A)該事業全權委託投資業務部門主管及業務人員之學經歷 (B)該事業經營全權委託投資業務之績效 (C)投資或交易風險警語 (D)收費方式
#3068164
19. 依據全權委託投資業務管理辦法,對於投顧事業財務報表中淨值,應如何認定?甲.經最近期會計師查核簽證;乙.經董事會通過;丙.經監察人承認 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
#3068165
20. 投信事業應將證券投資信託基金之公開說明書、有關銷售之文件、證券投資信託契約及最近期財 務報告,置於何處以供查閱? (A)金管會 (B)證券交易所 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)營業處所及其基金銷售機構之營業處所
#3068166
21. 投信事業向主管機關申請換發營業執照,應繳納之執照費用為: (A)按法定最低實收資本額四千分之一計算 (B)新臺幣一千元 (C)新臺幣二千元 (D)新臺幣三千元
#3068167
22. 某投顧總部在台北,目前已獲許可經營全權委託投資業務,近期在南部開設一新分公司,希望分公司能也協助推廣及招攬全權委託投資業務,需經何種流程? (A)向金管會申請核准 (B)向金管會申報備查 (C)向投信顧公會申報備查 (D)不須經作業流程,分公司自動獲得經營全權委託投資業務之資格
#3068168
23. 有關投信事業設置標準第八條有關專業發起人之規定,下列何者錯誤? (A)一定要是本國機構才可擔任發起人 (B)發起人(或控股 50%以上且符合條件之子公司)成立必定滿三年 (C)非綜合之證券商不能擔任發起人 (D)投信事業應於發起人轉讓持股前須申報金管會備查
#3068169
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