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投信投顧相關法規(含自律規範)
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101年 - 101-4 投乙-投信投顧相關法規#38880
> 試題詳解
37、證券投資顧問事業營業滿幾年者,得申請設立分支機構?
(A) 一年
(B) 二年
(C) 三年
(D) 四年
答案:
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統計:
A(59), B(172), C(19), D(0), E(0) #1111885
詳解 (共 1 筆)
Sandy
B1 · 2018/03/14
#2671730
證券投資顧問事業設置標準第四十一條證券投...
(共 473 字,隱藏中)
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01、下列何者非基金保管機構之業務項目? (A) 資產保管 (B) 有價證券借貸 (C) 有價證券買賣之交割 (D) 交易確認
#1111849
02、Y證券投資信託公司發生對投資人權益有重大影響事項,依法應如何處理﹖ (A) 於事實發生之日起二日內申報 (B) 於事實發生後三日內公告 (C) 於事實發生後三日內抄送主管機關 (D) 於事實發生之日起二日內公告並向金管會申報
#1111850
03、證券投資信託基金之來源不包含以下何者? (A) 以受益憑證募集所取得之申購價款 (B) 申購受益憑證者支付予投信事業之手續費 (C) 募集所得價款運用所生孳息 (D) 運用募集所得價款購入之資產
#1111851
04、總代理人得在國內代理幾個境外基金管理機構之基金銷售? (A) 限三個 (B) 限二個 (C) 限五個 (D) 一個以上
#1111852
05、證券投資信託基金淨資產價值之計算標準,係由何機構擬訂報金管會核定? (A) 銀行公會 (B) 會計發展基金會 (C) 會計準則委員會 (D) 證券投資信託暨顧問商業同業公會
#1111853
06、證券投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務,共同簽訂之三方權義協定書,係為何三方? (A) 客戶、受任人、全權委託保管機構 (B) 客戶、受任人、證券經紀商 (C) 客戶、全權委託保管機構、證券經紀商 (D) 受任人、全權委託保管機構、證券經紀商
#1111854
07、全權委託契約客戶委託投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產多少比例以上時,受託人應於規定期間內,編製法定書件送達客戶? (A) 50% (B) 10% (C) 0.7 (D) 20%
#1111855
08、有關證券投資信託事業業務之經營,下列敘述何者不正確? (A) 發行受益憑證募集證券投資信託基金 (B) 接受客戶全權委託投資業務 (C) 運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 (D) 發行有關證券投資之出版品
#1111856
09、全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費,應如何處理? (A) 列為管理報酬 (B) 作為客戶買賣交易成本之減項 (C) 作為投資獲利 (D) 累積為客戶委託投資資產
#1111857
10、下列何者為金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目? (A) 購買受益憑證之費用 (B) 受益人請求買回受益憑證之費用 (C) 證券投資信託事業及基金保管機構所收取經理或保管費上限 (D) 以上皆是
#1111858
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