37.銀行辦理財富管理業務時，有關法令之遵循，下列敘述何者錯誤？
(A)法令遵循責任應由作業部門擔任
(B)應具備向管理階層單獨呈報之管道
(C)高階管理階層之支持有助事實之查核了解
(D)業務部門之顧問及銷售功能需與遵循功能相互獨立

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統計： A(202), B(10), C(3), D(17), E(0) #3413800

詳解 (共 1 筆)

#6623518
法令遵循的最終責任確實應由各該營運部門擔任
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