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投信投顧相關法規(含自律規範)
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102年 - 102-1 投顧業務人員 證券交易相關法規與實務#26105
> 試題詳解
37. 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中有關個人交易之規定,僅適用於公司之:
(A)業務人員
(B)受僱人員
(C)經理人
(D)經手人員
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統計:
A(66), B(16), C(18), D(318), E(0) #933128
詳解 (共 1 筆)
C L
B1 · 2021/03/28
#4621266
第四條之一 證券投資顧問事業及他業...
(共 294 字,隱藏中)
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相關試題
29. 為改善我國證券市場結構,提高法人投資人之比例,促進成立資產管理中心之發展,主管機關特立 法允許投信投顧事業經營何種業務? (A)融資融券 (B)轉投資票券 (C)全權委託投資業務 (D)選項(A)、(B)、(C)皆是
#933120
30. 以下何者屬證券投資信託事業管理規則所稱之業務人員從事之業務? (A)投資研究分析 (B)內部稽核 (C)主辦會計 (D)選項A、B、C皆是
#933121
31. 從事有價證券之全權委託投資業務時,越權交易買進之股票,受任人應於接獲越權交易通知書之日 起,依規定為相反之賣出沖銷處理,其賣出沖銷之證券及因之所生損益之計算係採何法? (A)後進先出法 (B)移動帄均法 (C)先進先出法 (D)加權帄均法
#933122
32. 證券投資信託事業應有一名以上符合證券投資信託及顧問法第七十四條第一項規定資格條件之股 東,且其合計持有股份不得少於已發行股份總數百分之多少? (A)十 (B)二十 (C)二十五 (D)三十
#933123
33. 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業 應如何處理? (A)應即通知客戶 (B)應即通知全權委託保管機構 (C)應通知證券商及其他交易對象停止受託買賣及相關交易 (D)選項(A)、(B)、(C)均正確
#933124
34. 擔任證券投資信託事業之發起人,不得有下列何者之情事? (A)曾因使用票據經拒絕往來,目前恢復往來 (B)因違反證券交易法受罰鍰之處分 (C)受破產之宣告已復權 (D)因背信被判緩刑,剛好期滿一年
#933125
35. 信託業募集發行共同信託基金投資於證交法第六條有價證券占該基金募集發行額度超過一定比率 者,應先申請兼營證券投資信託業務。該一定比率為何? (A)10% (B)20% (C)30% (D)40%
#933126
36. 證券投資顧問事業應於每會計年度終了後幾個月內,公告並向金管會申報經會計師查核簽證、董事 會通過及監察人承認之年度財務報告? (A)四個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
#933127
38. 證券經紀商兼營證券投資顧問事業,以信託方式辦理全權委託投資業務,接受委託人原始信託財產 之最低標準為新臺幣多少元以上? (A)200 萬元 (B)300 萬元 (C)500 萬元 (D)1,000 萬元
#933129
39. 金管會於審查經營投顧事業申請案件,發現申請所檢附之營業計畫書內容欠具體或無法有效執行 時,得為如何處理? (A)不予許可 (B)通知申請人限期補正 (C)屆期未補正者,得申請延展 (D)非屬該階段之審查事項
#933130
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