37. 證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分，下列何者為非？
(A)處以新臺幣五萬元以上、十萬元以下之違約金
(B)停止其應享有之部分或全部權益
(C)要求會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分
(D)得按次連續各處以每次提高一倍金額之違約金，至補正改善為止

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統計： A(1553), B(131), C(111), D(340), E(0) #2447792

詳解 (共 5 筆)

#4316382
證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員之處分 處以十萬以上 三百萬以下罰金
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#4337691

處10~300W罰金

25
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#4463083

十萬以上，三百萬以下

19
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#4654665

十萬以上，三百萬以下

14
0
#5020756
初犯 : 5萬~50萬累犯: 10萬~3...
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私人筆記 (共 2 筆)

私人筆記#2543273
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