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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-2 業務員:證券交易相關法規與實務#38511
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38、 ( ) 一般企業申請股票在櫃檯買賣,其董事、監察人、大股東提交保管之股票,應交由下列何機構保管?
(A) 臺灣集中保管結算所股份有限公司
(B) 臺灣證券交易所股份有限公司
(C) 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心
(D) 行政院金融監督管理委員會證券期貨局
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統計:
A(175), B(13), C(13), D(5), E(0) #1100318
詳解 (共 1 筆)
童雪惠
B1 · 2020/04/23
#3900904
法規名稱:財團法人中華民國證券櫃檯買賣中...
(共 358 字,隱藏中)
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08、 ( ) 證券經紀商於集中交易市場受託買賣有價證券應繳存交割結算基金於: (A) 證券商業同業公會 (B) 臺灣證券交易所 (C) 臺灣銀行 (D) 行政院金融監督管理委員會
#1100288
09、 ( ) 臺東縣證券商受託買賣有價證券,則最遲應於何時送達集中保管事業? (A) 當日 (B) 次一營業日 (C) 次二營業日 (D) 次三營業日
#1100289
10、 ( ) 普通股股票須上市滿多久才可由證券交易所公告得為融資融券交易股票? (A) 3 個月 (B) 6 個月 (C) 9 個月 (D) 1 年
#1100290
11、 ( ) 委託人申請開立信用帳戶訂定融資融券契約,除期滿辦理續約者外,應開立受託買賣帳戶滿幾個月才可申請開立信用帳戶? (A) 1 個月 (B) 2 個月 (C) 3 個月 (D) 4 個月
#1100291
12、 ( ) 現行集中市場有價證券買賣交割之方式為何? (A) 交付 (B) 背書後交付 (C) 集保帳簿劃撥 (D) 登記
#1100292
13、 ( ) 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議,得為下列何種方式之處理? (A) 應進行強制仲裁 (B) 得強制當事人和解 (C) 須以訴訟解決 (D) 申請主管機關調處
#1100293
14、 ( ) 公開發行股票或公司債之公司,因財務困難,暫停營業或有停業之虞者,法院為重整裁定時,其所選任重整監督人應受下列何機關之監督? (A) 債權人 (B) 董事會 (C) 監察人 (D) 法院
#1100294
15、 ( ) 公開發行公司內部稽核單位作成之稽核報告、工作底稿及相關資料應至少保存幾年? (A) 二年 (B) 三年 (C) 四年 (D) 五年
#1100295
16、 ( ) 上市、上櫃公司應於每月幾日以前,公告並申報上月份營運情形? (A) 五日 (B) 七日 (C) 十日 (D) 十五日
#1100296
17、 ( ) 依現行「證券交易法」之規定,公開發行公司設置審計委員會者,應如何作成決議? (A) 應由審計委員會成員二分之一以上同意 (B) 應由審計委員會成員三分之二以上同意 (C) 應由審計委員會成員三分之一以上同意 (D) 應由審計委員會成員四分之三以上同意
#1100297
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