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投信投顧相關法規(含自律規範)
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100年 - 100-3投信投顧相關法規(含自律規範)#41481
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38、 ( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,包括有價證券及其衍生性金融商品之名稱、數量、金額及日期等資料,其申報之週期為:
(A) 每週申報乙次
(B) 每月申報乙次
(C) 每季申報乙次
(D) 每半年申報乙次
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統計:
A(8), B(131), C(10), D(0), E(0) #1159909
詳解 (共 1 筆)
Void
B1 · 2018/03/28
#2696550
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證...
(共 276 字,隱藏中)
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01、 ( ) 下列何者可接受證券投資信託事業委託,保管證券投資信託基金? (A) 臺灣集中保管結算所 (B) 信用合作社 (C) 兼營信託業務之銀行 (D) 以上皆是
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02、 ( ) 所謂「股票型基金」,依我國法令係指投資股票總額達基金淨資產百分之幾以上者? (A) 七十 (B) 五十 (C) 三十 (D) 一百
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03、 ( ) 在基金存續期間,藉由基金投資工具,於到期時提供受益人一定比率本金保護之基金,稱為: (A) 保護型基金 (B) 保證型基金 (C) 平衡型基金 (D) 組合型基金
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04、 ( ) 證券投資信託事業發行受益憑證募集投資信託資金,應先向申購之投資大眾交付: (A) 投資說明書 (B) 公開說明書 (C) 經會計師查核簽證之財務報告 (D) 證券投資信託契約副本
#1159875
05、 ( ) 有關境外基金之投資顧問業務,何者不正確? (A) 應由經核准之證券投資顧問事業為之 (B) 辦理境外基金之投資顧問業務,應與總代理人簽訂提供資訊合作契約,契約應行記載事項,由投信投顧公會擬訂 (C) 證券投資顧問事業只能擔任銷售機構,不能辦理境外基金投資顧問業務 (D) 顧問之境外基金應以經金管會核准或申報生效得募集及銷售者為限
#1159876
06、 ( ) 下列敘述何者正確? (A) 境外基金銷售機構對於一定金額以上之境外基金交易,其申購、買回或轉換不需留存交易紀錄 (B) 境外基金銷售機構以自己名義為投資人申購境外基金者,不需執行短線交易防制措施 (C) 境外基金機構或總代理人對銷售機構所提供投資人之資料,應保守秘密,如致所屬基金投資人受損害,因其為外國公司,無法依法請求賠償 (D) 總代理人如發現疑似洗錢之境外基金交易,應依洗錢防制法規定辦理
#1159877
07、 ( ) 證券投資信託事業於國內募集證券投資信託基金,已開放投資大陸地區公司所發行之有價證券,下列敘述何者錯誤? (A) 得投資大陸地區之有價證券 (B) 得投資大陸地區公司於香港證券交易所交易之股票 (C) 得投資恒生香港中資企業指數(HangSengChina-AffiliatedCorporationsIndex)成分股公司所發行之有價證券 (D) 投資大陸地區任何有價證券上限均為基金淨資產價值之10%
#1159878
08、 ( ) 下列敘述何者有誤? (A) 基金保管機構應以善良管理人之注意義務及忠實義務,並本誠實信用原則,保管基金資產 (B) 基金保管機構之董事、監察人、經理人、業務人員及其他受僱人員,不得以職務上所知悉之消息從事有價證券買賣之交易活動或洩漏予他人 (C) 投資基金產生虧損時,基金保管機構應為基金受益人之權益向證券投資信託事業追償 (D) 基金保管機構之代理人、代表人或受僱人,履行證券投資信託契約規定之義務有故意或過失時,基金保管機構應與自己之故意或過失負同一責任
#1159879
09、 ( ) 陳先生將新台幣一億元全權委託元氣投信投資於有價證券,元氣投信如將新台幣一億元全部投資於上市上櫃股票,至少應投資於多少家公司之股票始符合規定? (A) 二家 (B) 四家 (C) 五家 (D) 十家
#1159880
10、 ( ) 有關證券投信投顧事業申請經營全權委託業務之資格條件,下列敘述何者為正確? (A) 證券投信事業應具備一定之經營期間 (B) 證券投顧事業須達一定之實收資本額之限制 (C) 證券投信事業須具備一定之實收資本額 (D) 證券投顧事業無一定經營年限之規定
#1159881
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