試題詳解 | 阿摩線上測驗

試卷名稱：109年 - 109 台灣金融研訓院第 37 期銀行內部控制與內部稽核測驗：銀行內部控制與內部稽核（消費金融類）（重複）#92757

年份：109年

科目：銀行內部控制與內部稽核測驗(消費金融)

38.有關「財富管理顧問業務」在客戶對商品所知有限下所為之銷售，下列程序何者非屬之？
(A)此類客戶應由他人伴同，協助瞭解相關資料
(B)業務人員必須同時提供類似商品之收益率以供參考
(C)相關交易之執行必須經主管覆核同意後才得為之
(D)業務人員進行此種商品銷售時，其直屬主管如有可能應在旁

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Yan

2025/02/03

私人筆記#6693794

未解鎖

提供類似商品之收益率可能誤導客戶：不...

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