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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 投信投顧相關法規#69241
> 試題詳解
38. 甲為怡康證券投資顧問公司董事,轉讓公司持股,怡康公司應遵守哪些規範?
(A)於事實發生後五個營業日內呈報金管會
(B)應事先申報金管會
(C)由公司於事實發生之日起五個營業日內函送投信投顧公會彙報金管會
(D)甲事先通知公司
答案:
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統計:
A(23), B(59), C(285), D(14), E(0) #1797704
私人筆記 (共 1 筆)
Wilson Chen
2024/11/03
私人筆記#6482925
未解鎖
證券投資顧問事業管理規則 第五條 證...
(共 169 字,隱藏中)
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相關試題
1. 證券投資信託基金之來源不包含以下何者? (A)以受益憑證募集所取得之申購價款 (B)申購受益憑證者支付予投信事業之手續費 (C)募集所得價款運用所生孳息 (D)運用募集所得價款購入之資產
#1797667
2. 證券投資信託公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料,應於事實發生 後幾日內向同業公會申報? (A)五日 (B)十日 (C)二日 (D)七日
#1797668
3. 有關證券投顧事業之設立申請,下列敘述何者錯誤? (A)僅能以股份有限公司型態設立 (B)最低實收資本額為五千萬元 (C)最低實收資本額應由發起人一次認足 (D)經營業務之種類須依投信投顧法規定分別申請核准
#1797669
4. 林先生與忠孝證券投顧公司簽訂全權委託投資契約,並委任信義銀行保管全權委託投資之資產,該 全權委託投資保管帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權,依全權委託投資業務 操作辦法規定,由何人行使? (A)林先生 (B)忠孝證券投顧公司 (C)由信義銀行指定之代理人 (D)由全權委託投資契約自行約定
#1797670
5. 投信事業募集基金之資產,應依主管機關所定比率與所訂方式保持之,下列何者非主管機關所訂方式? (A)現金 (B)存放於銀行 (C)向票券商買入符合一定評等等級以上之短期票券 (D)購買利率交換契約
#1797671
6. 投資人之全權委託投資資產,因不可歸責於受任證券投顧事業之事由而遭法院命令查封、扣押或強 制執行時,委託投資買賣交割義務人為何? (A)全權委託契約之客戶自行履行 (B)全權委託之受任人履行 (C)全權委託保管機構代為履行 (D)全權委託保管機構指定第三人履行
#1797672
7. 有關境外基金之廣告、公開說明會及促銷,何者正確? (A)總代理人委任之銷售機構從事境外基金之廣告、公開說明會及促銷違反規定時,銷售機構應負其 法令責任,總代理人可免責 (B)總代理人或其委任之銷售機構為境外基金之廣告、公開說明會及促銷,總代理人應於事實發生後 十日內向投信投顧公會申報 (C)可以為客戶預期臺幣的匯率走勢提供參考 (D)可為境外基金績效作預測
#1797673
8. 下列有關證券投資信託基金保管之敘述,何者有誤? (A)由基金保管機構保管 (B)應設立獨立之基金帳戶 (C)與基金保管機構之財產應分別獨立 (D)投信事業債權人得對基金資產行使權利
#1797674
9. 投信投顧公會對有關證券投顧事業全權委託業務經營之申請出具審查意見,下列敘述何者正確? (A)申請核准經營全權委託業務經金管會核准後出具審查意見 (B)經金管會核准換發營業執照後出具審查意見 (C)申請核准經營全權委託業務及申請換發營業執照時,均先由投信投顧公會出具審查意見後再轉報金管會 (D)選項ABC皆非
#1797675
10. 境外基金管理機構得在國內委任多少個總代理人代理其銷售基金? (A)限一個 (B)限二個 (C)限五個 (D)沒有個數限制
#1797676
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