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投信投顧相關法規(含自律規範)
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113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
> 試題詳解
4. 下列何者非基金保管機構之業務項目?
(A)資產保管
(B)有價證券借貸
(C)有價證券買賣之交割
(D)交易確認
答案:
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統計:
A(7), B(556), C(44), D(46), E(0) #3375057
詳解 (共 2 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/02/22
#6313312
引用出處:https://www.fun...
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魚(邀請碼219102)
B2 · 2026/03/04
#7309061
? 基金保管機構的法定業務:1. 資產保...
(共 106 字,隱藏中)
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相關試題
1. 網路平台業者刊登或播送有價證券投資廣告後,始知有違反規定者,應依下列機關通知之期限內 移除、限制瀏覽、停止播送或為其他必要之處置? (A)金管會 (B)數位發展部 (C)公平交易委員會 (D)司法警察機關
#3375054
2. 境外基金管理機構得在國內委任多少個總代理人代理其銷售基金? (A)限一個 (B)限二個 (C)限五個 (D)沒有個數限制
#3375055
3. 基金銷售機構為投信基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動時,應依相關規定執行,並由投信 事業於事實發生日起幾日內向投信投顧公會申報? (A)七日 (B)十日 (C)五日 (D)二日
#3375056
5. 下列敘述何者正確? (A)證券投資信託基金與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產應分別獨立 (B)證券投資信託事業與基金保管機構就其自有財產所負債務,其債權人得對基金資產請求扣押或 行使權利 (C)證券投資信託基金管理辦法由行政院訂之 (D)基金保管機構應依法及證券投資信託契約之規定混合保管基金
#3375058
6. 證券投資信託及顧問法所稱之證券投資信託契約,指規範下列何者間之契約? (A)證券投資信託事業及基金保管機構 (B)證券投資信託事業及受益人 (C)證券投資信託事業、基金保管機構及受益人 (D)證券投資顧問事業、基金保管機構及受益人
#3375059
7. 「多重資產型基金」投資於股票、債券、基金受益憑證等任一資產之總金額不得超過本基金淨資 產價值之多少比例? (A)70% (B)50% (C)40% (D)30%
#3375060
8. 保本型基金依是否設有保證機構,區分為「保證型基金」及哪一類型的基金? (A)保護型基金 (B)平衡型基金 (C)組合型基金 (D)指數型基金
#3375061
9. 某投信發行一上市 ETF,若欲對該 ETF 辦理分割或反分割作業,下列何者不符辦理規定? (A)須至證交所指定之網際網路資訊申報系統進行申報 (B)最晚須於停止變更受益人名簿記載日 30 日前提出申請 (C)申請時所檢附之作業計畫,為利作業彈性,可暫不填寫受益憑證停止過戶日期 (D)受益憑證停止過戶期間應為五日
#3375062
10.以下對私募基金的敘述何者正確? (A)應先經主管機關核准 (B)符合主管機關所定條件之應募人總數不得超過 99 人 (C)得為放款 (D)於私募基金招募期間,得進行一般性廣告之行為
#3375063
11.依據證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則,因故意、過失或違反銷售契約或法令規 定,致損害投資人之權益者,應負損害賠償責任。下列何者為應負賠償責任之主體? (A)基金銷售機構及其董事 (B)基金銷售機構及其董事、經理人 (C)基金銷售機構及其董事、經理人、受僱人(D)基金銷售機構及其董事、監察人、經理人、受僱人
#3375064
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