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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-4 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 投信投顧相關法規#69315
> 試題詳解
4. 下列情事,何者不必經受益人大會決議?
(A)更換基金保管機構
(B)調增基金之經理費用
(C)決定基金之追加募集
(D)重大變更基金投資之基本方針及範圍
答案:
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統計:
A(9), B(84), C(266), D(2), E(0) #1801242
私人筆記 (共 1 筆)
Sarah Jiang
2018/09/08
私人筆記#1006732
未解鎖
下列情事,應經受益人會議決議之,主管機關...
(共 176 字,隱藏中)
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相關試題
1. 下列何者可接受證券投資信託事業委託,保管證券投資信託基金? (A)臺灣集中保管結算所 (B)信用合作社 (C)兼營信託業務之銀行 (D)選項ABC皆是
#1801239
2. 所謂證券投資顧問事業,係指為獲取報酬而經營或提供何種業務者而言? (A)提供證券投資研究分析意見報告 (B)全權委託投資業務 (C)舉辦證券投資分析演講活動 (D)選項ABC皆是
#1801240
3. 某甲因犯詐欺罪,經判刑有期徒刑三個月確定,執行完畢須逾幾年方得為證券投資信託事業之發起人? (A)一年 (B)二年 (C)五年 (D)該判刑不受限制
#1801241
5. 證券投資顧問事業,應於每會計年度終了後幾個月內,公告並申報經會計師查核簽證、董事會 通過及監察人承認之年度財務報告? (A)二個月 (B)四個月 (C)三個月 (D)六個月
#1801243
6. 下列有關保護型基金之描述,何者有誤? (A)未設立保證機構 (B)係透過投資工具達成保護本金之功能 (C)應於公開說明書載明基金無提供保證機構保證之機制 (D)銷售文件得使用保證、無風險等文字
#1801244
7. 甲證券投資顧問事業實收資本額新臺幣三億元,經營全權委託投資業務依規定應提存營業保證 金之金額為: (A)新臺幣一千五百萬 (B)新臺幣二千萬 (C)新臺幣二千五百萬 (D)新臺幣五千萬
#1801245
8. 境外基金管理機構得在國內委任多少個總代理人代理其銷售基金? (A)限一個 (B)限二個 (C)限五個 (D)沒有個數限制
#1801246
9. 證券投信投顧事業訂定全權委託投資契約,有關證券經紀商或期貨經紀商之指定與變更何者為非? (A)由客戶自行為之 (B)應由投信投顧事業任意指定之 (C)投信投顧事業指定之經紀商應注意適當之分散,避免過度集中 (D)與指定之經紀商有相互投資關係者,應於契約中揭露
#1801247
10.基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商等機構如曾擔任證券投資信託事業之 發起人,自主管機關核發該證券投資信託事業營業執照之日起多久內,不得再擔任其他證券投 資信託事業之發起人? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1801248
11.甲證券投資信託公司下列何種宣傳行為,應遵守投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範之 規定?I.基金產品投資說明書之簡介;II.於入口網站首頁刊登新募集成立基金廣告;III.利用電子 郵件向大專院校宣傳績優基金訊息;IV.戶外電子看板播出募集新基金訊息 (A)僅 I、IV (B)僅 II、III (C)僅 I、II、III (D) I、II、III、IV
#1801249
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