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試卷名稱：114年 - 台灣金融研訓院第 48 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題：銀行內部控制與內部稽核（消費金融類）#134888
年份：114年
科目：銀行內部控制與內部稽核測驗(消費金融)
40.若銀行辦理財富管理業務涉及有價證券投資之顧問行為時，下列何者屬於理財業務人員應遵守之規範？
(A)經手人員取得與業務相關之初次上市(櫃)股票，三十天內不得再行賣出
(B)可利用所獲得之未公開、具價格敏感性之相關資訊從事證券之交易
(C)任何交易利益之優先順序為銀行、客戶、理財人員
(D)經手人員為個人帳戶買入某種股票後三十日內，原則上不得再行賣出