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期貨交易法規
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110年 - 110-1 期貨商業務員:期貨交易法規#97889
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40. 依期貨商管理規則之規定,下列何者正確?
(A)期貨商開業後五日內,應向主管機關辦理開業申報
(B)期貨商非加入同業公會,不得開業
(C)期貨商不須向主管機關申報,即得開業
(D)期貨商應先報經同業公會核准,始得開業
答案:
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統計:
A(124), B(725), C(22), D(181), E(0) #2678544
詳解 (共 2 筆)
Chia I-Fan
B1 · 2021/08/25
#5039361
(A)(C)(D) 期貨商管理規則 第...
(共 132 字,隱藏中)
前往觀看
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林非凡
B2 · 2024/01/29
#6019033
期貨商管理規則 第 13 條期貨商
非加入
同業公會,
不得開業
4
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相關試題
24. 期貨經理事業管理規則所稱之保管機構,得接受委任人委託辦理之事項,不包括下列何者? (A)帳務處理 (B)開戶作業 (C)結算交割 (D)交易投資
#2678528
25. 期貨商之最低實收資本額,發起人於發起時: (A)可分次認足 (B)應一次認足 (C)於發起人會議議決之 (D)法規無明文規定
#2678529
26. 依我國現行期貨交易之相關法令,有關目前期貨商受託從事國外期貨交易之管理,下列何者正確? (A)受期貨交易法之規範 (B)受國外期貨交易法之規範 (C)期貨交易法僅規範國內期貨交易,有關國外期貨交易目前無特別法規範 (D)選項ABC皆非
#2678530
27. 我國期貨交易法之立法目的為何? (A)發展國民經濟,提升國際競爭力 (B)促進公共利益,確保期貨市場交易之公正 (C)健全發展期貨市場,維護期貨交易秩序 (D)保障公益,維護市場秩序
#2678531
28. 依我國期貨交易法,公司制期貨交易所與期貨商所訂之使用集中市場契約,下列何者為應訂明之事 項? 甲.得對違反期貨交易所規章者,處罰違約金;乙.得對違反期貨交易所業務規則者,停止其 期貨交易;丙.期貨商被指定代為了結其他期貨商所為之交易者,有依約履行之義務 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#2678532
29. 期貨結算機構於執行期貨交易市場之監視,發現有影響期貨市場秩序之虞者,得對下列何者採取必 要措施以保護期貨交易? (A)非結算會員之期貨商 (B)交易人 (C)業務輔助人 (D)結算會員
#2678533
30. 有關期貨交易所繳交申請設立許可保證金及營業保證金之金額,分別為新臺幣多少元? (A)2 億元、1 億元 (B)2 億元、5,000 萬元 (C)1 億元、5,000 萬元 (D)5,000 萬元、1,000 萬元
#2678534
31. 期貨商負責人及業務員是否可以為自己之利益計算從事期貨交易? (A)必須努力服務客戶,故不能自己開戶從事期貨交易,以免影響服務品質 (B)若在其他期貨商開戶交易,因已避免與客戶的利益衝突,就屬合法 (C)限在所屬期貨商開戶 (D)法規無明文規定
#2678535
32. 依我國期貨交易法之規定,下列敘述何者為不正確? (A)期貨商之分支機構,非經主管機關許可,並發給許可證照,不得設立或營業 (B)期貨商須經主管機關之許可並發給許可證照,且加入期貨業商業同業公會後,始可開業 (C)期貨商不得由他業兼營,但證券商兼營證券相關期貨業務或經目的事業主管機關核准者不在此限 (D)證券商兼營期貨業務者,應設立獨立部門,專責辦理期貨業務,但該部門之營業及會計,不須獨立
#2678536
33. 有關經營證券全權委託業務之證券投資顧問公司,可經營之期貨業務項目,以下敘述何者正確? (A)期貨經紀業務及期貨自營業務 (B)期貨顧問業務及期貨經理業務 (C)期貨信託業務及期貨信託基金之銷售機構 (D)期貨交易輔助人業務及期貨結算機構業務
#2678537
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