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期貨交易法規
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108年 - 108-1 期貨商業務員:期貨交易法規#75126
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40. 某甲期貨信託事業違反規定未經主管機關許可私自募集期貨信託基金,依我國期貨交易法之規定, 該行為違反規定之罰則為何?
(A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金
(B)五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金
(D)僅處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰
答案:
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統計:
A(989), B(161), C(237), D(124), E(0) #1968198
詳解 (共 1 筆)
C.lyn
B1 · 2021/02/15
#4545037
未經許可-七年
(共 9 字,隱藏中)
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相關試題
1. 依我國期貨交易法之規定,下列何者交易,不受期貨交易法之規範? (A)個股期貨契約 (B)指數型認購權證 (C)外匯選擇權契約 (D)店頭槓桿保證金交易契約
#1968159
2. 會員制期貨交易所未於規定期間內申請核發許可證照者,撤銷許可,但有正當理由,可向主管機關 申請延展,延展期限不得超過多久,並以幾次為限? (A)6 個月、1 次 (B)3 個月、1 次 (C)6 個月、2 次 (D)3 個月、2 次
#1968160
3. 下列何者不得任期貨交易所之董事及監察人? (A)期貨機構工作經驗 2 年以上,並曾擔任期貨機構經理職務 (B)證券或金融機構工作經驗合計 3 年以上,並曾擔任期貨、證券機構經理職務 (C)金融機構工作經驗 5 年以上,並曾擔任金融機構經理職務 (D)曾任證券行政管理工作經驗 5 年以上,並曾任薦任職務
#1968161
4. 期貨交易所最遲應於何時擬具預算,申報主管機關核定? (A)年度開始 20 日前 (B)年度開始 1 個月前 (C)年度開始 2 個月前 (D)年度開始 3 個月前
#1968162
5. 關於期貨商組織之規定,下列何者正確? Ⅰ.應為獨資;Ⅱ.應為合夥;Ⅲ.應為股份有限公司;Ⅳ.經目的事業主管機關許可兼營之事業得不 為股份有限公司 (A)Ⅱ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅲ (C)Ⅰ、Ⅱ (D)Ⅲ、Ⅳ
#1968163
6. 下列何者對於期貨商所繳存之營業保證金無優先受清償之權? (A)客戶對期貨商因期貨交易所生之債權 (B)期貨交易所對期貨商應收之期貨交易手續費 (C)期貨結算機構對期貨商應收之結算費用 (D)印刷廠對於期貨商所積欠之廣告文宣印刷費
#1968164
7. 關於期貨商報表之規定,下列何者不正確? (A)財務報告須經會計師查核簽證、董事會通過 (B)年度財務報告應於每會計年度終了後二個月內申報 (C)會計項目月計表於每月十日前申報 (D)財務報告與會計項目月計表均向主管機關申報
#1968165
8. 下列哪些符合資格之單位可擔任期貨經理事業之保管機構? (A)期貨經紀商及信託業 (B)期貨結算機構及信託業 (C)期貨信託事業及信託業 (D)信託業及壽險業
#1968166
9. 保險公司如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者,該保險公司之資金運用總額應達下列何種規模? (A)新臺幣六百五十億元以上 (B)新臺幣七百五十億元以上 (C)新臺幣八百五十億元以上 (D)新臺幣一千億元以上
#1968167
10. 某期貨結算機構現有新臺幣十億元交割結算基金,則其運用購買政府債券之上限為何? (A)新臺幣一億元 (B)新臺幣三億元 (C)新臺幣五億元 (D)新臺幣十億元
#1968168
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