阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆金融職業道德
>
107年 - 證照◆金融職業道德401~500#72070
> 試題詳解
405 投資顧問事業從業人員行為準則針對經手人員及利害關係人帳戶往來有所規範。所 謂的利害關係人不包括:
(A)未成年子女
(B)本人
(C)配偶利用他人名義投資衍 生性金融商品而間接受有利益者
(D)以上皆非
答案:
登入後查看
統計:
A(37), B(18), C(48), D(233), E(0) #1875889
詳解 (共 1 筆)
翅膀
B1 · 2019/05/09
#3337149
利害關係人包括: 一、本人配偶及其未成...
(共 141 字,隱藏中)
前往觀看
10
0
相關試題
484 金融從業人員銷售保險商品之招攬廣告,除應遵守相關法令外,並應遵守什麼規定? (A)商場守則 (B)商場資訊 (C)保險業相關自律規範 (D)以上皆是廣告守則
#1875968
485 下列有關金融從業人員從事保險招攬所用的文宣、廣告、簡介、商品說明書及建議 書等文書,何者為是? (A)應標明所屬公司之名稱 (B)內容應與保險公司報經主 管機關審查通過之保險單條款、費率及要保書等文件相符 (C)經所屬公司核可同意 使用,其內容並應符合主管機關訂定之資訊揭露規範 (D)以上皆是
#1875969
486 金融從業人員從事保險業務招攬,主張損害補償原則,主要理由為何? (A)預防道德危險發生 (B)預防損害發生 (C)預防不當得利發 生 (D)以上皆是
#1875970
487 金融服務業及其受僱人員不得有下列何者行為? (A)違反法令或相關規章之情事 (B)違反會員自律公約之情事 (C)破壞同業和諧及公共利益之情事 (D)以上皆是
#1875971
488 金融從業人員於執行業務時,下列敘述何者正確? (A)不得同意或默許他人使用自 己之名義執行業務 (B)經主管要求,得同意他人使用自己之名義執行業務 (C)為 公司業績考量,得默許他人使用自己之名義執行業務 (D)未考取執照前,得借用其 他業務員名義執行業務
#1875972
489 金融從業人員為了吸引並留住客戶: (A)應自我充實,提供專業服務 (B)可以毀 損其他同業商譽 (C)可以惡性殺價,與同業競爭 (D)可以幫客戶代墊款項
#1875973
490 金融服務業及其受僱人員,下列敘述何者有誤? (A)對客戶不得有背信、詐欺或侵 害客戶權益之行為 (B)不得非法動支或挪用客戶資金 (C)不得為業務之招攬,而 為誇大不實、偏頗之廣告宣傳 (D)為招攬業務,得與客戶約定分享利益或共同承擔 損失
#1875974
491 下列何者為金融從業人員應有的職業道德? (A)對於內部業務人員之違規事件,應 主動向主管報告 (B)對於內部業務人員之違規事件,應代為掩護以維持同事情誼 (C)對於內部業務人員之違規事發暗自竊喜並落井下石 (D)對於同業之違規應大加 韃伐,自家公司違規則無所謂
#1875975
492 關於金融服務業之敘述,下列何者為非? (A)得秉持誠信公平原則,儘速處理交易 糾紛 (B)得從事地下金融活動以牟取客戶及公司之最大利益 (C)得確實遵守洗錢 防制法及相關規定 (D)得建立完備的內控內稽制度並確實執行
#1875976
493 金融服務業及其受僱人員不應以業績為優先考量,對於下列何者應拒絕其交易? (A)未完成開戶手續者 (B)經評估逾越其交易能力而無法提供適當擔保者 (C)不適合該金融商品交易者 (D)以上皆是
#1875977
相關試卷
113年 - Part II : 職業道德501-550#137271
2024 年 · #137271
113年 - Part II : 職業道德401-450#137270
2024 年 · #137270
113年 - Part II : 職業道德251-300#137269
2024 年 · #137269
113年 - Part II : 職業道德151-200#137268
2024 年 · #137268
113年 - Part II : 職業道德1-50#137267
2024 年 · #137267
113年 - Part II : 職業道德51-100#137266
2024 年 · #137266
113年 - (最新版)金融職業道德551-616#122186
2024 年 · #122186
113年 - (最新版)金融職業道德501-550#122184
2024 年 · #122184
113年 - (最新版)金融職業道德51-100#113514
2024 年 · #113514
113年 - (最新版)金融職業道德451-500#89637
2024 年 · #89637