試題詳解

41、 （ ） 下列敘述何者為非？
(A) 違反個人交易限制規定者，公司得依情節輕重為警告、記過、降職、停職或解職處分，並作為內部檢討事項，但不用查報主管機關及公會等相關單位
(B) 違反公司基金管理程序或全權委託投資管理程序，嚴重者可報請主管機關處理，並要求賠償公司於其職務範圍內所造成之損害
(C) 違反公司關於基金執行規定之行為，除應配合公司向客戶說明外，公司得予降職或減薪
(D) 違反公司有關全權委託投資執行規定之行為，嚴重者得為停職或解職處分，公司並得要求其賠償公司所受之損失