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期貨信託法規與自律規範
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107年 - 107-4 期貨信託基金銷售機構銷售人員#73150
> 試題詳解
41.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託事業對不特定人為廣告、公開說明會及其 他營業促銷活動,下列何者正確?
(A)藉主管機關對期貨信託基金募集之核准,作為證實申請事項或保證受益憑證價值之宣傳
(B)對於過去之業績作誇大之宣傳或對同業為攻訐之廣告
(C)對經主管機關核准募集之期貨信託基金,為宣傳廣告或其他促銷活動
(D)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者
答案:
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統計:
A(22), B(0), C(193), D(2), E(0) #1906955
詳解 (共 1 筆)
King Huang
B1 · 2019/05/15
#3350489
第23條
(共 6 字,隱藏中)
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相關試題
30.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集投資國內之期貨信託基金,若 不涉及店頭市場期貨交易,應自受益人之買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾日內,給付買回 價金? (A)三日 (B)三個營業日 (C)五日 (D)五個營業日
#1906944
31.依據期貨公會自律規範,期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,募足最低淨發行總面 額,應由期貨信託事業檢具相關證明,於受益憑證價款繳納完成日起幾日內,向主管機關申報? (A)三日 (B)五日 (C)七日 (D)十日
#1906945
32.下列有關期貨信託事業應向中華民國期貨業商業同業公會申報上月份經營期貨信託相關業務表 冊最遲之期限,何者為真? (A)應於每月五日前申報 (B)應於每月十日前申報 (C)應於每月十五日前申報 (D)選項A、B、C皆非
#1906946
33.期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,符合下列何條件者,得辦理追加募集? (A)自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月;申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申 請核准發行單位數之比率達百分之九十五以上 (B)自開放買回之日起至申請送件日屆滿二個月;申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申 請核准發行單位數之比率達百分之九十以上 (C)經申請核准後,除主管機關另有規定外,申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核 准發行單位數之比率達百分之九十以上者 (D)經申請核准後,除主管機關另有規定外,申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核 准發行單位數之比率達百分之八十以上者
#1906947
34.下列何者可以申請兼營期貨信託事業? (A)證券投資信託事業 (B)信託業 (C)期貨經理事業 (D)選項A、B、C皆可
#1906948
35.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金得從事之交易 與投資範圍,下列何者為非? (A)主管機關公告期貨商得受託從事之期貨交易 (B)主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易 (C)期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金 (D)各類現貨商品
#1906949
36.依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,對不特定人募集之指數股票型期貨信託基金,該期貨 信託基金淨資產價值有下列情況者,應報金管會核准後終止期貨信託契約? (A)最近三個營業日之基金平均單位淨資產價值較其最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之五 十時 (B)最近三個營業日之基金平均單位淨資產價值較其最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之六 十時 (C)最近三個營業日之基金平均淨資產價值低於新臺幣二千萬元者 (D)最近三個營業日之基金平均淨資產價值低於新臺幣五千萬元者
#1906950
37.期貨信託事業募集期貨信託基金,如該期貨信託基金為國外募集投資於國內,或為國內募集投 資於國外者,除經主管機關核准外,應經何機關或單位同意? (A)國發會 (B)財政部 (C)經濟部 (D)中央銀行
#1906951
38.期貨信託事業得運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資下列何種國內有價證券? 甲.上 市有價證券;乙.政府債券;丙.證券投資信託基金;丁.本期貨信託事業發行之證券;戊.本期貨 信託事業發行之期貨信託基金受益憑證;己.私募之有價證券;庚.經主管機關核准之受益證券 (A)全部皆可 (B)除丁以外皆可 (C)除丁及戊外皆可 (D)除丁、戊、己外皆可
#1906952
39.期貨信託事業減資退回股本後,除資本額不得低於新台幣三億元外,減資後之淨值,除主管機 關另有規定外,不得少於新臺幣多少元? (A)三億元 (B)六億元 (C)九億元 (D)十二億元
#1906953
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