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期貨信託法規與自律規範
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103年 - 103-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗試題及解答#32470
> 試題詳解
41.依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業投資外國期貨基金,該外國期貨基金成立不得未滿 : 多少年?
(A)半年
(B)—年
(C) 二年
(D)三年
答案:
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統計:
A(0), B(26), C(4), D(1), E(0) #1013599
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2019/03/13
#3242616
需投資成立滿一年的基金
(共 13 字,隱藏中)
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相關試題
1.關於期貨信託事業運用期貨信託基金投資於國外有價證券相關規定,下列敘述何者錯誤? (A)應透過證券商循受託買賣外國有價證券之方式辦理 (B)應於内部控制制度中訂定風險監控管理措施 (C)得委託提供國外顧問服務冬專業機構向國外證券商委託交易 (D)得委託提供國外顧問服務專業機構之集團企業向國外證券商委託交易
#1013559
2.期貨信託事業減資退回股本後,資本額不得低於下列哪一個最低實收資本額? (A) 二億元 (B)三億元 (C)五億元 (D)十億元
#1013560
3.依據「期貨信託事業管理規則」第二十七條規定,他業兼營期貨信託事業於經主管機關許可並完成登記後 何期限内,未申請募集期貨信託基金者,除主管機關另有規定外,廢止其兼營業務之許可? (A).—個月內(B)四十五曰内 (C)六個月内 (D) 二年内
#1013561
4.期貨信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東 > 除主管機關另有規定外,不得 擔任其他期貨信託事業之持有已發行股份總數多少以上之股東? (A)百分之一 (B)百分之三 (C)百分之五 (D)選項A、B、C皆是
#1013562
5.期貨信託事業為因應期貨信託基金受益人依約定買回受益憑證所需支付買回價金缺口時,下列有關之敘述 何者錯誤? ' (A)得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款 (B)所稱買回價金缺口,指流動資產加計當曰申購受益憑證發行價額扣除應保持之最低流動準備金及當 日受益權單位買回價金總額後之餘額 (C)期貨信事業辦理借款期間,受益人申請買回應支付買回價金百分之二之買回費用 (D)借款之利息費用,由期貨信託基金負擔
#1013563
6.期貨信託事業經理人或業務員有下列何者情事時,所屬期貨信託事業應指派具有與被代理人相當資格條件 之人員代理之? (A)請假 (B)停止執行業務 (C)其他原因出缺者- (D)選項A、B、C皆是
#1013564
7.依「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金宣傳資料及廣告管理辦法」規定,以基金绩效及業绩數字 為廣告或促鎖内容者,下列何者正確? (A)任何基金績效及業绩數字需註明使用資料之來源,但無庸註明曰期 (B)以基金绩效作為廣告者,基金需成立滿三饲月即可刊登 (C)以基金绩效作為廣告者,僅得以經主管機關認可之專家學者之評比資料為標準 (D)與其他期貨信託基金之基金績效比較時,應使用同一國内、外機構之統計或分析資料
#1013565
8.依「期貨信託事業管理規則」之規定,下列何者正確? (A)斯貨信託事.業不得擔任股票之發行公.司乏董事 (B)期貨信託事業不得擔任期貨信託基金所持有股票之發行公司之董事 (C)期貨信託事業報經主管機關核准後,得擔任期貨信託基金所持有股票之發行公司之董事 (D)期貨信託事業得擔任期貨信託基金所持有股票之發行公司之董事,但應向主管機關申報並公告
#1013566
9.下列有關業務員符合免接受職前訓練之情形,何者為真? (A)業務員取得業務員資格前半年内已參加職前訓練且成績合格者,於取得業務員資格起一年内登記 業務員執行職務,得免參加職前訓練 (B)期貨經理事業兼營期貨信託事業者,其業務員申請登記為期貨信託事業之業務員,得免參加前項: 前訓練 (C)主辦會計毋須接受職前訓練 (D)選項A、B、C皆非
#1013567
10•依「期貨信託基金管理辦法」,之規定,有關期貨信託事業於國外募集期貨信託基金從事國外期貨交易及控 資國外有價證券之種類及範圍,依下列何者之規定辦理? (A)募集地之法令規定 (B)我國主管機關之法令規定 (C)我國期貨公會之自律規範 (D)我國期貨交易所之相關規定
#1013568
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