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投信投顧相關法規(含自律規範)
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112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
> 試題詳解
41.投顧事業提供客戶投資分析建議時,應如何為之?
(A)作成書面投資分析報告
(B)報告須載明個股分析及買賣價位研判
(C)投資分析報告之紀錄不得以電子媒體形式儲存
(D)投資分析報告之副本、紀錄應自提供之日起保存 1 年
答案:
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統計:
A(1394), B(116), C(28), D(148), E(0) #3090206
詳解 (共 2 筆)
kk
B2 · 2023/08/05
#5906016
第 11 條 證券投資顧問事業提供證...
(共 185 字,隱藏中)
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13
0
丁子
B1 · 2023/04/24
#5786677
證券投資顧問事業管理規則第11條 1.證...
(共 200 字,隱藏中)
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相關試題
1. 有關證券投資信託事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A)提供分析意見或推介建議 (B)接受客戶全權委託投資業務 (C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 (D)向特定人私募證券投資信託基金交付受益憑證
#3090166
2. 考量氣候變遷及低碳轉型可能對投信事業營運造成影響,為完備業者落實氣候變遷之風險管理制 度,下列何者敘述為非? (A)董事會應認知氣候風險為其所面臨的風險之一 (B)對於氣候風險之管理,應由高階經理人督導公司氣候風險策略及業務計畫之擬定與執行 (C)高階經理人或相關管理階層應負責發展及執行應對策略及計畫,定期向董事會報告 (D)公司應依據實體風險及轉型風險可能對本身的財務影響作評估及揭露
#3090167
3. 證券投資信託事業有關帳目及紀錄之保存,須針對保管、檢索和存儲紀錄建立適當程序,並聘用 專業人員,每年應最少幾次進行相關帳冊之查核,於客戶要求時得提供予客戶查閱? (A)1 次 (B)2 次 (C)3 次 (D)4 次
#3090168
4. 「鼓勵投信躍進計畫」訂有三大評估面向,以下何者為非? (A)投研能力 (B)國際布局 (C)人才培育 (D)資產規模
#3090169
5. 境外基金機構之總代理人應於何時公告所代理境外基金之單位淨資產價值? (A)每星期第一營業日 (B)每一營業日 (C)應即時公告 (D)每個月公告一次
#3090170
6. 投信事業於國內募集投信基金投資於外國有價證券之種類與範圍由何機關定之? (A)投信投顧公會 (B)財政部 (C)金管會 (D)中央銀行
#3090171
7. 「鼓勵境外基金深耕計畫」之優惠措施中,總代理人申請代理境外基金之每次送件基金檔數上限為幾檔? (A)2 檔 (B)3 檔 (C)4 檔 (D)5 檔
#3090172
8. 下列敘述何者正確? (A)證券投資信託基金與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產應分別獨立 (B)證券投資信託事業與基金保管機構就其自有財產所負債務,其債權人得對基金資產請求扣押 或行使權利 (C)證券投資信託基金管理辦法由行政院訂之 (D)基金保管機構應依法及證券投資信託契約之規定混合保管基金
#3090173
9. 某投信發行一上市 ETF,若欲對該 ETF 辦理分割或反分割作業,下列何者不符辦理規定? (A)須至證交所指定之網際網路資訊申報系統進行申報 (B)最晚須於停止變更受益人名簿記載日 30 日前提出申請 (C)申請時所檢附之作業計畫,為利作業彈性,可暫不填寫受益憑證停止過戶日期 (D)受益憑證停止過戶期間應為五日
#3090174
10.證券投資信託基金所持有之資產,如發生重大特殊事件,致基金資產價值之計算標準計算無法反映 公平價格之情形,應啟動例外狀況之處理作業程序。以下何種情況可能符合重大特殊事件條件? 甲. 所投資之證券因編不出財報暫停交易、乙.所投資之市場因當地發生政變而關閉 (A)僅甲 (B)僅乙 (C)甲、乙皆不是 (D)甲、乙皆是
#3090175
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