41.銀行對於法人客戶欲了解該客戶是否有無記名股東，請問應先徵提下列何種文件？
(A)股東名冊
(B)公司執照
(C)公司章程
(D)變更事項登記卡

答案：登入後查看
統計： A(446), B(34), C(1366), D(39), E(0) #2967465

詳解 (共 5 筆)

#5570201
十二.客戶為法人時，應以檢視公司章程或請...
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#5595450
中華民國銀行公會「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」


十二、客戶為法人時，應以檢視公司章程或請客戶出具聲明書之方式，瞭 解其是否可發行無記名股票，並對已發行無記名股票之客戶採取下 列措施之一以確保其實質受益人之更新： （一）請客戶要求具控制權之無記名股票股東，應通知客戶登記身 分，並請客戶於具控制權股東身分發生變動時通知銀行。 （二）請客戶於每次股東會後，應向銀行更新其實質受益人資訊， 並提供持有無記名股票達一定比率以上股東之資料。但客戶 因其他原因獲悉具控制權股東身分發生變動時，應即通知銀 行。

https://www.rootlaw.com.tw/LawArticle.aspx?LawID=A040390041019800-1080423&ShowType=Ref&FLNO=4000

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#5608641
法規名稱： 中華民國銀行公會「銀行防制洗...
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#5649179
十二、客戶為法人時，應以檢視公司章程或請客戶出具聲明書之方式，瞭解其是否可發行無記名股票，並對已發行無記名股票之客戶採取下列任一措施之一以確保其實質受益人 之更新：

（一）請客戶要求具控制權之無記名股票股東，應通知客戶登記身分，並請客戶於具控 制權股東身分發生變動時通知本公司。

（二）請客戶於每次股東會後，應向本公司更新其實質受益人資訊，並提供持有無記名 股票達一定比率以上股東之資料。但客戶因其他原因獲悉具控制權股東身分發生 變動時，應即通知本公司。

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#5631522
公司章程，是指公司依法制定的、規定公司名...
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