試題詳解

42. 下列對於投信事業有關客戶充分揭露的規定，何者為非?
(A)公司應符合公平與誠信原則向客戶揭露其收費之基準及數額，並可隨時依市場狀況調高費用
(B)公司進行自有資金之交易時，應優先執行基金之買賣，並應將最佳之價格分配予客戶，且應 依規定定期將研究或分析報告與投資結果資料寄予客戶
(C)公司管理基金資產時，應向客戶提供有關公司之充份資料，包括公司及其分公司之營業地址、公 司經營業務之種類與限制，以及代表公司執行業務並可能與客戶有所聯繫的人員之身分和職位
(D)客戶得要求公司揭露其財務狀況，公司應提供可公開之財務報表資料，不得拒絕