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投信投顧相關法規(含自律規範)
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99年 - 99-3 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41440
> 試題詳解
43、 ( ) 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中有關個人交易之規定,僅適用於公司之:
(A) 業務人員
(B) 受僱人員
(C) 經理人
(D) 經手人員
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統計:
A(18), B(3), C(3), D(80), E(0) #1158319
詳解 (共 1 筆)
C L
B1 · 2021/09/02
#5060406
證券投資顧問事業及他業兼營者,經手人員之...
(共 280 字,隱藏中)
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相關試題
01、 ( ) 依「投信投顧法」之規定,下列事業:I.證券投資信託公司;II.信託公司;III.兼營信託之銀行;IV.證券公司,何者符合全權委託保管機構之資格? (A) I、II、III (B) II、III (C) II、III、IV (D) I、II、III、IV
#1158277
02、 ( ) 證券投資信託基金管理辦法之規定,證券投資信託基金之淨資產價值計算及每單位淨資產價值之公告,下列敘述何者正確? (A) 每營業日計算並公告前一營業日之淨資產價值 (B) 每營業日計算,每週公告 (C) 每營業日計算,每月公告 (D) 每月計算,每月公告
#1158278
03、 ( ) 證券投資信託基金之買回價格,應以何日之基金淨資產價值核算之? (A) 請求買回到達之當日 (B) 請求買回到達之次日 (C) 請求買回到達之次一營業日 (D) 請求買回到達之前一營業日
#1158279
04、 ( ) 債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在幾年以上? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 四年
#1158280
05、 ( ) 證券投資信託事業運用證券投資信託基金之規範,以下何者為非? (A) 每一證券投資信託基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額,不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之百分之二十 (B) 每一證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,不得超過該基金淨資產價值之百分之十 (C) 不得投資於該證券投資信託事業或與該證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券 (D) 每一證券投資信託基金委託單一證券商買賣股票金額,不得超過該證券投資信託基金當年度買賣股票總金額之百分之三十
#1158281
06、 ( ) 全權委託契約受任人與客戶簽訂全權委託投資契約前,應有幾日以上之期間,供客戶審閱全部條款內容? (A) 五日 (B) 七日 (C) 十日 (D) 三日
#1158282
07、 ( ) 證券投信事業經營全權委託投資業務之契約,於契約失效後至少保存幾年? (A) 一年 (B) 三年 (C) 五年 (D) 七年
#1158283
08、 ( ) 依據全權委託投資業務操作辦法,全權委託契約受任人所應編製報表送達客戶之義務,下列何者正確? (A) 每月編製月報 (B) 每季編製季報 (C) 每半年編製半年報 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆是
#1158284
09、 ( ) 證券投資顧問事業經營全權委託業務,應設置專責部門,下列何者非辦理該專責部門須符合之條件? (A) 應配置適足及適任之主管人員 (B) 應配置適足及適任之業務人員 (C) 部門主管須取得證券投資分析人員之資格 (D) 投資經理人具備投信投顧業務員之資格,並具備一定之工作經歷
#1158285
10、 ( ) 林先生與忠孝證券投顧公司簽訂全權委託投資契約,並委任信義銀行保管全權委託投資之資產,該全權委託投資保管帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權,依全權委託投資業務操作辦法規定,由何人行使? (A) 林先生 (B) 忠孝證券投顧公司 (C) 由信義銀行指定之代理人 (D) 由全權委託投資契約自行約定
#1158286
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