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43.關於證券投資信託基金經理人與全權委託投資業務經理人之行為規範，下列何者正確？
(A)經理人應配合事業為任用新進經理人進行瞭解經理人(Know Your Employee)之盡職調查程序
(B)經理人應對事業進行到職申報個人交易，於交易前事先申請核准並於交易後申報其交易狀 況，以及遵循事業對其買賣情形查核之作業
(C)經理人於對外發布訊息及運用社群媒體時應遵循事業所建立對外發布訊息之作業程序及運 用社 群媒體管理辦法
(D)以上皆是
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統計： A(2), B(1), C(1), D(333), E(0) #3540568
統計： A(2), B(1), C(1), D(333), E(0) #3540568
詳解 (共 2 筆)
木信
#6876131
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業證券投資信託基金之基金經理人與全權委託投資業務之投資經理人應遵守之行為規範
(A)經理人應配合事業為任用新進經理人進行瞭解經理人(Know Your Employee)之盡職調查程序；現職之經理人亦應配合事業盡職調查作業。
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2.(B)經理人依本公會證券投資信託事業經理守則、本公會證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法及本公會證券投資顧問事業從業人員行為準則等規定，應對事業進行到職申報，於交易前事先申請核准並於交易後申報其交易狀況，以及遵循事業對其買賣情形查核之作業。
(C)經理人於對外發布訊息及運用社群媒體時應遵循事業所建立對外發布訊息之作業程序及運用社群媒體管理辦法，以維護專業形象及保障投資人權益。
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