432 證券商基於防制洗錢及打擊資恐目的,需要持續監控客戶之帳戶及其交易,下列何
者屬於疑似洗錢、資恐或擴武客戶帳戶類的交易態樣?
(A)開立多個帳戶,且實質
受益人為同一人者
(B)客戶係屬重要政治性職務人員,但意圖規避正確且完整的填
寫申請表格,或未充分說明其資金或有價證券之來源正當性者
(C)以不同公司名義
但皆有相同之法定代表人或有權簽署人,開立數個帳戶者
(D)以上皆是
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統計: A(20), B(15), C(5), D(1159), E(0) #2425405
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