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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 103-1 投信投顧相關法規乙科測驗試題#18768
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44.證券投資信託事業之督察主管每年應向董事會及監察人提出幾次年度督察報告?
(A)—次
(B) 二次
(C)三次
(D)四次
答案:
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統計:
A(803), B(71), C(12), D(26), E(0) #703999
詳解 (共 1 筆)
kenny40307
B2 · 2020/06/04
#4034629
證券投資信託事業之督察主管每年應向董事...
(共 37 字,隱藏中)
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45.投顧事業從事業務廣告所製播之宣傳錄影帶及錄音帶’應將該錄影帶及錄音帶至少保存多久? (A)三個月 (B)四個月 (C)半年(D)—年
#704000
46.誼卷接賣信託公司以基金績效及業績數字為廣告或捉鎖内容時,以下何者不符規定? (A)任何基金績效及業績數字均需註明使用資料之來源及日期 (B)保本型基金之廣告,不可使用假設性數字 (C)不得為基金投資績效預測 (D)成立滿三年者,應以最近三年全部績效為圖表或線圖表示
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47.證券投資信託事業應於營業年度終了後幾個月内,公告並向主管機關申報年度財報? (A)四個月 (B) 二個月 (C)六個月 (D)三個月
#704002
48.證券投資信託公司製作基金平面廣告應記載之警語,不包括下列何者? (A)公司以往之經理绩效不保證本基金之最低投資收益 (B)本基金經金管會核准,惟不表示本基金絕無風險 (C)不負責本基金之盈虧,亦不保證最低之收益 (D)公司對基金之管理不負善良管理人之注意義務
#704003
49.下列有關「證券投資信託事業經理守則」性質之敘述,何者錯誤? (A)為主管機關所發布之行政法規 (B)為指引式(guideline)規範 (C)為業界自律規範 (D)違反本守則規定,係由公司依僱傭或委任關係處理,但如同時違反法律者,亦將遭受司法機關與行政機關之處分
#704004
50.有關嬅券投資顧問公司業務經營,下列敘述何者錯誤? (A)經營證券投資顧問業務 (B)經營全權委託投資業務 (C)聘請媒體號稱投資專家之名嘴主持證券投資講習會,並特別聲明應屬其個人行為與公司無關 (D)為拓展國際化業務,進行外國有價證券投資顧問行為
#704005
1.有關基金之私募,下列何者有誤? (A)應募人有資格與人數上之限制 (B)不得為一般性廣告或公開勸誘之行為 (C)除法令規定專業投資機構外,受益人數不得超過35人 (D)不涉及公開募集發行,故無任何限制
#703956
2.對違反法令或自律規範之會,投信投顧公會得給予何種處置? (A)停權 (B)課予違約金 (C)命其限期改善 (D)以上選項皆是
#703957
3.證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資有價證券及從事證券相關商品之交易於執行後應作成紀 錄,並按月提出檢討報告,其保存期限不得少於: (A) 二年 (B)三年 (C)五年 (D)六年
#703958
4.證券投資顧問事業公司之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人不得有下列何 種行為? (A)買賣有價證券 (B)買賣上市上櫃有價證券 (C)買賣其推介予投資人相同之有價證券,惟基金不在此限 (D)買賣海外基金
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