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投信投顧相關法規(含自律規範)
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104年 - 104-4 投信投顧相關法規乙科測驗試題#40756
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45. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,包括有價證券及其衍生性金融商品之名稱、數量、金額及日期等資料,其申報之週期為:
(A)每週申報乙次
(B)每月申報乙次
(C)每季申報乙次
(D)每半年申報乙次
答案:
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統計:
A(22), B(895), C(36), D(14), E(0) #1139330
詳解 (共 1 筆)
郭懿葶
B1 · 2022/02/20
#5349910
經手人員於在職期間應依公司所制定之制式表...
(共 235 字,隱藏中)
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相關試題
1. 有關全權委託投資業務之敘述,何者錯誤? (A)以委任或信託關係為基礎 (B)受託人為投信投顧事業、證券經紀商或信託業 (C)受託人為客戶執行投資或交易之業務 (D)期貨經紀商不得申請經營此業務
#1139286
2. 有關證券投資信託事業私募證券投資信託基金應募人數之規定,除證券投資信託及顧問法第十一條第一項第一款對象除外,應募人總數不得超過多少人? (A)五人 (B)三十五人 (C)五十人 (D)九十九人
#1139287
3. 林先生與忠孝證券投顧公司簽訂全權委託投資契約,並委任信義銀行保管全權委託投資之資產,該全權委託投資保管帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權,依全權委託投資業務操作辦法規定,由何人行使? (A)林先生 (B)忠孝證券投顧公司 (C)由信義銀行指定之代理人 (D)由全權委託投資契約自行約定
#1139288
4. 全權委託投資契約之受任人,對每一客戶委託投資資產之淨值變化,應每日妥為檢視,發現淨資產價值減損達原委託投資資產20%時,應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書,依約定方式送達客戶? (A)事實發生起七日內 (B)事實發生當日 (C)事實發生日起二個營業日內 (D)事實發生五日起
#1139289
5. 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動,得為以下何種行為? (A)向客戶保證會負責分擔損失 (B)以過去之操作績效作誇大之宣傳 (C)對客戶提供過去其進行有價證券交易之績效時,僅引用對其有利資料以利宣傳 (D)說明所提供之過去績效數據並不保證未來一定獲利
#1139290
6. 以下何者無需經受益人會議決議後,始得為之? (A)更換基金保管機構 (B)變更基金之投資範圍(C)調降經理公司之報酬 (D)基金改型
#1139291
7. 證券投資信託事業運用自有資金,購買於國內募集之證券投資信託基金、對不特定人募集之期貨信託基金,及經核准之境外基金總金額,不得超過最近期淨值多少比率? (A)10% (B)20% (C)40% (D)5%
#1139292
8. 基金經理守則個人交易規範所稱之「經手人員」包括下列何者? (A)公司負責人 (B)基金經理人 (C)全權委託帳戶管理人 (D)選項ABC皆是
#1139293
9. 美靈投信公司實收資本額達新臺幣三億元以上,申請經營全權委託投資業務,最少應提存營業保證金新臺幣多少元? (A)一千五百萬 (B)三千萬 (C)二千萬 (D)二千五百萬
#1139294
10. 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,應多久定期編製客戶資產交易紀錄及現況報告書送達客戶? (A)每月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月
#1139295
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