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期貨信託法規與自律規範
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107年 - 107-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員#71735
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45. 有關期貨信託基金受益憑證規定,下列何者錯誤?
(A)應採記名式
(B)受益憑證之交付,採帳簿劃撥方式為之
(C)為提供持有人便捷服務,由期貨信託基金銷售機構辦理登錄作業
(D)由期貨信託事業製作對帳單予受益人或設置網站供受益人查詢
答案:
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統計:
A(9), B(8), C(193), D(6), E(0) #1868048
詳解 (共 1 筆)
fan
B1 · 2018/10/18
#3039144
受益憑證應為記名式。 受益憑證應以無實體...
(共 97 字,隱藏中)
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29. 期貨信託基金之風險預告書應揭露於公開說明書何處? (A)封面 (B)期貨信託基金風險揭露項下 (C)目錄前一頁 (D)目錄次一頁
#1868032
30. 專營期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,自成立後滿多少時間,受益人始得申請買回? (A)一個月 (B)四十五日 (C)九個月 (D)一年
#1868033
31. 期貨信託事業對不特定人募集之每一期貨信託基金,平時所保持之流動資產應至少達該期貨信託基 金淨資產價值之多少百分比? (A)百分之三十 (B)百分之二十 (C)百分之十 (D)百分之五
#1868034
32. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,信託公司或兼營信託業務之銀行如未經主管機關核准,有下 列何種情形時,不得擔任各該期貨信託事業之基金保管機構? (A)擔任該期貨信託事業董事或監察人 (B)投資於該期貨信託事業已發行股份總數達百分之五 (C)該期貨信託事業持有銀行已發行股份總數達百分之五以上 (D)銀行董事、監察人均未擔任期貨信託事業董事、監察人或經理人
#1868035
33. 有關期貨信託基金應揭露之費用,何者有誤? (A)召開受益人大會費用 (B)買回價金之計算 (C)經理費 (D)買回手續費
#1868036
34. 持有期貨信託事業已發行股份總數百分之五以上之股東,其股權計算包括利用他人名義持有者。所 稱利用他人名義持有者,指具備下列何種要件? (A)間接提供資金與他人購買股票 (B)對該他人之股票具有管理、使用或處分之權益 (C)對他人所持有股票之利益或損失全部或部分歸屬於本人 (D)選項ABC皆是
#1868037
35. 期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務時,下列敘述何者正確? (A)對於客戶之每一申購申請,均應要求客戶提出身分證明文件或法人登記證明文件並填具基本資 料,始得為之 (B)期貨信託基金銷售機構之內部控制制度應由期貨信託事業送交主管機關審查 (C)對於一定金額以上或疑似洗錢之期貨信託基金交易,其申購、買回或轉換應留存完整正確之交 易紀錄及憑證,並應依期貨交易法規定辦理 (D)應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度
#1868038
36. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定,期貨信託事業運用自有資金投資國內對不特定人募集之期 貨信託基金、募集之證券投資信託基金及境外基金,應於申購基金之日起或提出買回申請之次一營 業日起多少個營業日內,向中華民國期貨業商業同業公會申報? (A)一個營業日 (B)二個營業日 (C)三個營業日 (D)五個營業日
#1868039
37. 對不特定人募集之期貨信託基金合併之申請經主管機關核准後,期貨信託事業應即將相關事項公告並 通知消滅及存續期貨信託基金之受益人,公告日至期貨信託基金合併基準日,不得少於幾個營業日? (A)十五個營業日 (B)二十個營業日 (C)二十五個營業日 (D)三十個營業日
#1868040
38. 期貨信託事業對不特定人募集投資國內之期貨信託基金,應自受益人買回受益憑證請求到達之次一 營業日起幾個營業日內,指示基金保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款 方式給付買回價金? (A)五個營業日 (B)六個營業日 (C)七個營業日 (D)八個營業日
#1868041
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