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期貨交易法規
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104年 - 104-2 期貨商業務員專業科目測驗試題#22038
> 試題詳解
46. 期貨商未經期貨交易人事前書面同意,且未依期貨交易所規則之規定,而成為該期貨交易人賣出委託之買方或該期貨交易人買進委託之賣方,稱為:
(A)場外沖銷
(B)交叉交易
(C)擅為交易相對人
(D)配合交易
答案:
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統計:
A(29), B(35), C(349), D(16), E(0) #839021
詳解 (共 1 筆)
黃茂瑞
B1 · 2017/03/03
#1650443
期貨交易法施行細則第 6 條本法第一百零...
(共 103 字,隱藏中)
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相關試題
1. 關於期貨選擇權契約之規定,下列何者不正確? (A)選擇權買方支付權利金所取得之權利僅限於購入之權利 (B)買賣標的物為期貨契約 (C)得於到期前或到期時結算差價 (D)於特定期間內依特定價格數量交易
#838976
2. 依我國期貨交易法之規定,下列何者在集中市場之交易契約應受期貨交易法之規範? (A)指數股票型基金 (B)認購(售)權證 (C)指數期貨契約 (D)選項ABC皆是
#838977
3. 期貨交易所欲與外國交易所簽訂合作協議或備忘錄時,應如何處理? (A)先報主管機關核准 (B)應即申報主管機關核備 (C)應於處理完成後五日內,向主管機關申報 (D)應於發生之次日前向主管機關申報
#838978
4. 依我國期貨交易法,關於期貨契約的規定,下列何者不正確? (A)約定標的物不包括期貨契約 (B)於未來特定期間,依約定條件買賣約定標的物 (C)買方須事先支付權利金 (D)得於到期前或到期時結算差價
#838979
5. 依我國期貨交易法,下列何者不屬於會員制期貨交易所對於會員之處分? (A)終止使用期貨集中交易市場契約 (B)課以違約金 (C)警告、停止或限制其於期貨交易所進行交易 (D)情節重大者,得予以除名
#838980
6. 依據期貨交易法規定,公司制期貨交易所應設: (A)業務委員會、稽核委員會 (B)業務委員會、紀律委員會 (C)紀律委員會、教育推廣委員會 (D)業務委員會、監視委員會
#838981
7. 下列何事項,非經載明於公司制期貨交易所之章程,不生效力? Ⅰ.交易者之資格;Ⅱ.交易部門之設置;Ⅲ.結算部門之設置;Ⅳ.股東之資格與股份轉讓之限制 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (C)僅Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (D)僅Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
#838982
8. 結算會員不能履行結算交割義務時,下列何者應進行專案檢查? (A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)期貨公會 (D)主管機關
#838983
9. 依我國期貨交易法之規定,下列何者之公司名稱應標明期貨字樣? (A)本國專業期貨商 (B)本國證券商兼營證券相關期貨業務者 (C)本國證券經紀商經營期貨交易輔助業務者 (D)本國金融機構兼營期貨業務者
#838984
10. 初任與離職二年再任期貨商之業務員者,應於執行業務前多少時間內參加職前訓練? (A)三個月內 (B)六個月內 (C)一年內 (D)一個月內
#838985
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