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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-3 投信投顧相關法規乙科測驗試題#68906
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47. 下列有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述,何者正確?
(A)行為準則之訂定係為推展證券投資顧問事業,提升社會大眾對投顧事業之信心
(B)強調避免與客戶產生利益衝突之規範
(C)為指引式規範
(D)選項ABC均正確
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統計:
A(18), B(33), C(1), D(1169), E(0) #1787811
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/17
私人筆記#4703487
未解鎖
1 前言與宗旨 為推展證券投...
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1. 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務? (A)提供分析意見 (B)全權委託投資業務 (C)銷售未上市、未上櫃股票 (D)對委託人推介有價證券投資
#1787765
2. 有關證券投資信託事業之業務及組織規範何者正確? (A)所募集之基金投資範圍由主管機關定之,但若涉及貨幣市場,主管機關須會商財政部同意 (B)得經營受託買賣證券業務 (C)經營證券投資信託事業應經財政部之核准 (D)最低實收資本額為新臺幣三億元
#1787766
3. 關於信託業兼營全權委託投資業務,以下敘述何者錯誤? (A)辦理有價證券研究分析之人員不得與買賣執行之業務人員相互兼任 (B)辦理投資或交易決策之業務人員得與自有資金之投資或交易決策人員相互兼任 (C)得自行保管信託財產 (D)辦理投資或交易決策之業務人員不得與共同信託基金業務或交易決策人員相互兼任
#1787767
4. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目? (A)購買受益憑證之費用 (B)受益人請求買回受益憑證之費用 (C)基金保管機構收取保管費之上限 (D)證券投資信託收益分配
#1787768
5. 投資人甲將其資產一千萬元全權委託X證券投資顧問公司處理,由X投資於上市股票、政府債券及公司債,對於X購入之有價證券: (A)應由X依約定保管 (B)全權委託保管機構之債權人得主張權利 (C)投資人甲若為信託業,得自行保管 (D)選項ABC皆非
#1787769
6. 證券投資信託基金管理辦法之規定,證券投資信託基金之淨資產價值由誰計算? (A)證券投資信託公司 (B)基金保管銀行 (C)投信投顧公會 (D)由證券投資信託契約約定
#1787770
7. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範,有關專供理財專員使用之基金文宣資料之規定,何者有誤? (A)不得放置於櫃台供投資人自行取閱 (B)不得放置於文宣資料區提供投資人自行取閱 (C)無需申報 (D)可提供給臨櫃客戶參考
#1787771
8. 證券投資信託事業發行受益憑證募集投資信託資金,應先向申購之投資大眾交付: (A)投資說明書 (B)公開說明書 (C)經會計師查核簽證之財務報告 (D)證券投資信託契約副本
#1787772
9. 下列何者不得為證券投資信託事業之專業發起人? (A)創投公司 (B)銀行 (C)基金管理機構 (D)保險公司
#1787773
10. 以下何者非屬全權委託投資說明書應記載事項? (A)全權委託投資之性質、範圍及相關之法律關係 (B)全權委託投資業務部門主管及業務人員之學歷與經歷 (C)全權委託投資業者之利害關係人 (D)投資或交易風險警語
#1787774
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