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期貨交易法規
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96年 - 期貨商業務員#18562
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47. 期貨商負責人不得從事之行為,下列何者正確?
(A)洩漏期貨交易人委託事項及職務上所獲悉之秘密
(B)利用期貨交易人帳戶或名義為自己從事交易
(C)利用他人或自己之帳戶或名義供期貨交易人從事交易
(D)以上皆是
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統計:
A(1), B(0), C(1), D(280), E(0) #694592
詳解 (共 1 筆)
【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2018/08/27
#2974445
原本題目:47. 期貨商負責人不得從事之...
(共 228 字,隱藏中)
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相關試題
1. 依我國期貨交易法,關於槓桿係證金契約的規定,下列何者不正確? (A)得於未來特定期間內,依約定方式結算差價 (B)槓桿係證金契約的履行方式僅為結算差價,不包括交付約定物 (C)當事人科專權利的方式色括支付價金一定成數之款項 (D)當事人取得權利的方式包括取得他方授與之一定信用額度
#694546
2. 依我國期貨交易法,公司制期貨交易所單一股東持股比例不得超過實收資本額的多少百分比? (A)百分之七(B)百分之六(C)百分之五(D)百分之十
#694547
3. 依我國期貨交易法,關於公司制期貨交易所章程的規定,下列何者正確? (A)應依公司法之規定 (B)交易者資格非經載明於章程,不生效力 (C)結算部門之設置,非經載明於章程,不生致力 (D)以上皆是
#694548
4. 期貨商違反公司制期貨交易所之受託契約準則之規定,依攝期貨交易法規定,期貨交易所得對期貨 商I.處罰違約金;II.停止或限制交易III.終止其約;IV. 除名 (A) I. 、II.、III.、IV. (B) I. 、I. 、III. (C) II.、III. 、IV. (D) I. 、III.、IV.
#694549
5. 期貨交易所有下列何種情事,應先報主管機關核准? I.變更資本額; II.終止與期貨商使用市場契約; III.合併; IV.轉投資其他事業(A) I. 、I. 、III.、IV.(B) I. 、II.、III.(C) I.、III. 、IV.(D) II.、III. 、IV.
#694550
6. 依期貨交易所管理規則之規定,期貨交易所有下列何情事時,應即為適當處置外,並應於事實發生之次日前向主管機關申報? I.因不可抗拒之偶發事故臨時停止當市之集會; II. 交易系統發生故障; III.期貨商逾時繳交保證金; IV.期貨商無法繳交保證金(A) I. 、II.、III. 、IV.(B) I. 、II. 、IV.(C) I. 、I. 、III.(D)II. 、III. 、IV.
#694551
7. 期貨結算機構每隔多久,應檢視年度業務計畫與實際執行情形之差異,報主管機關備查? (A)每月一次(B)每季一次(C)每半年一次(D)每年一次
#694552
8. 依我國期貨交易法,期貨結算機構執行市場監視時,得對結算會員採取下列何種必要措施?(A)開除結算會員之資格(B)暫停所有期貨交易(C)立刻將相關帳戶移轉給其他結算會員(D)調整結算保證金之金額
#694553
9. 甲期貨經紀商為結算會員,甲因違法經主管機關依期貨交易法之規定為停業處分峙,下列何者得將 甲及其客戶之相關帳戶,移轉於與甲有承受契約之其他結算會員? (A)主管機關(B)期貨結算機構(C)期貨商業同業公會(D)期貨交易所之結算業務委員會
#694554
10. 依我國期貨交易法之規定,以下有關罰則的敘述,何者為正確? (A)期貨商受託從事主管機關公告以外之期貨交易之最重法定刑為有期徒刑五年 (B)未經主管機關許可擅自經營期貨結算機構業務之最重法定刑為有期徒刑五年 (C)槓桿交易商業務員利用期貨交易人帳戶進行交易之最重法定刑為有期徒刑五年 (D)期貨交易所董事對於違背職務上行為要求收受不正利益之最重法定刑為有期徒刑七年
#694555
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