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投信投顧相關法規(含自律規範)
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101年 - 101-2 投信投顧業務員:投信投顧相關法規(含自律規範)#38881
> 試題詳解
48、 針對證券投資信託事業業務人員之敘述,何者正確?
(A) 主辦會計不屬於業務人員
(B) 業務人員執行職務前,應由所屬證券投資信託事業向投信投顧公會登錄
(C) 業務人員有異動,證券投資信託事業應於異動十個營業日內,向投信投顧公會申報
(D) 應參加主管機關所舉辦之職前訓練與在職訓練
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統計:
A(9), B(131), C(15), D(23), E(0) #1111946
詳解 (共 1 筆)
李明倫
B1 · 2019/10/29
#3640412
(A) 主辦會計屬於業務人員(C) 異動...
(共 29 字,隱藏中)
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01、 下列何者非全權委託投資業務之範圍? (A) 運用客戶委任交付之資產進行有價證券投資 (B) 提供客戶市場商品資訊與價值分析報告 (C) 可提供客戶保證收益、損失分擔之約定 (D) 全權委託投資業務人員依投資分析報告做成決策,為客戶執行投資交易行為
#1111899
02、 下列有關須經金管會核准後,始得終止基金信託契約之規定,何者有誤? (A) 基金保管機構解散或破產 (B) 基金淨資產價值低於投信投顧公會所定之標準 (C) 因市場狀況、基金特性、規模,或其他法律上或事實上原因致基金無法繼續經營 (D) 受益人會議決議終止證券投資信託契約
#1111900
03、 基金銷售機構終止辦理基金銷售業務者,應即通知證券投資信託事業,並由證券投資信託事業於事實發生日起幾日內,向投信投顧公會申報並公告? (A) 二日 (B) 五日 (C) 七日 (D) 十日
#1111901
04、 受益人買回受益憑證之價金給付請求權,自價金給付期限屆滿日起算多久內不行使而消滅? (A) 五年 (B) 十年 (C) 十五年 (D) 二十年
#1111902
05、 下列對於證券投資信託基金之管理敘述,何者為非? (A) 應符合法令或證券投資信託契約所准許之投資範圍、投資方針及投資限制進行 (B) 應基於投資當時所能取得之最佳條件,於顧及市場現況下執行交易 (C) 公司亦應依證券投資信託基金管理辦法等有關法令及契約為基金之管理運用,並不得利用內線交易以達成績效 (D) 如修改分配方法,應以電話通知方式告知,並不得令客戶遭受損失
#1111903
06、 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,所稱利害關係人包括: (A) 本人之父母 (B) 本人二等親之姻親 (C) 本人三等親之血親 (D) 本人、配偶及其未成年子女利用他人名義投資有價證券及其衍生性金融商品而直接或間接受有利益者
#1111904
07、 有關境外基金之私募,下列敘述何者不正確? (A) 包括銀行業、票券業等專業投資機構及符合條件之自然人、法人之應募人總數不得超過三十五人 (B) 不得為一般性廣告或公開勸誘之行為 (C) 價款繳納完成日起五日內向金管會指定之機構申報並副知中央銀行 (D) 境外基金機構向特定人私募境外基金,得委任銀行、信託業、證券經紀商、證券投資信託事業或證券投資顧問事業辦理
#1111905
08、 下列何者不違反證券投信投顧會員自律公約? A.向上市公司募集基金,並相對將該會員經理之基金投資於該上市公司股票;B.向上櫃公司募集基金,承諾將其投資於該上櫃公司股票;C.未經金管會核准前,接受客戶預約認購基金;D.不洩露所經理之基金委任事項之相關資訊 (A) 僅A、B (B) 僅D (C) 僅A、C (D) 僅B、C
#1111906
09、 證券投資信託事業申請(報)募集或追加募集證券投資信託基金,符合下列何種情況,金管會得不核准其案件 (A) 自行撤回其基金募集申請(報)案件,自接獲金管會通知之日起三個月內又申請(報)募集或追加募集新基金者 (B) 已向金管會提出申請(報)案件經三週尚未核准或生效,為求時效又再申請(報)募集新基金者 (C) 本次募集或追加募集基金計畫之重要內容未經列成議案,提董事會討論並決議通過者 (D) 以上皆是
#1111907
10、 總代理人或銷售機構為投資人申購境外基金時,除經投資人同意外,應以何名義為之? (A) 總代理人 (B) 銷售機構 (C) 投資人 (D) 境外基金機構
#1111908
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