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投信投顧相關法規(含自律規範)
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108年 - 108-2投信投顧業務員(乙科)#78119
> 試題詳解
48. 以下何者無需經受益人會議決議後,始得為之?
(A)更換基金保管機構
(B)重大變更基金之投資範圍
(C)調降經理公司之報酬
(D)重大變更基金投資證券相關商品之基本方 針
答案:
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統計:
A(106), B(48), C(2550), D(81), E(0) #2035341
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/13
私人筆記#4694578
未解鎖
第 39 條 下列情事,應經受益人會...
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相關試題
1. 下列何者非基金保管機構之業務項目? (A)資產保管 (B)有價證券借貸 (C)有價證券買賣之交割 (D)交易確認
#2035294
2. 依「證券投資信託及顧問法」之規定,下列事業:甲.證券投資信託公司;乙.保管委託投資資產 及辦理相關全權委託保管業務之信託公司;丙.兼營信託之銀行;丁.證券公司,何者符合全權委 託保管機構之資格? (A)僅甲、乙、丙 (B)僅乙、丙 (C)僅乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#2035295
3. 下列何者得擔任投信基金保管機構? (A)投信事業持有其已發行股份總數百分之十以上股份之銀行 (B)擔任投信基金簽證之銀行 (C)投資於投信事業已發行總數百分之五股份之銀行 (D)擔任投信事業董事之銀行
#2035296
4. 下列何者得擔任境外基金之總代理人? 甲.證券投資信託事業;乙.證券投資顧問事業;丙.證券 經紀商 (A)僅丙 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆可
#2035297
5. 下列有關投信基金投資有價證券之規定,何者錯誤? (A)應委託證券經紀商交易 (B)指示基金保管機構辦理交割 (C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶 (D)任何情況下均不得複委託第三人處理
#2035298
6. 投信事業運用「組合型基金」從事證券相關商品交易之敘述,何者有誤? (A)為增加投資效率可交易衍生自單一標的之證券相關商品 (B)依組合型基金之投資策略、資產配置狀況,交易與其基金資產類別相關之指數類證券相關商品 (C)為增加投資效率從事證券相關商品交易,應於公開說明書中詳述運用組合型基金策略 (D)已成立之組合型基金擬新增避險需要而從事相關商品交易時,應配合修正投信契約
#2035299
7. 信託業兼營全權委託投資業務之投資範圍,不包括下列何者? (A)政府債券 (B)以本國上市、上櫃公司於海外發行之有價證券為連結標的之連動型或結構型債券 (C)本國上櫃股票 (D)公司債券
#2035300
8. 信託業兼營全權委託投資業務之操作,針對非專業投資機構之客戶,下列敘述何者錯誤? (A)應依據投資分析作成投資決定 (B)分析、決定、執行及檢討等控制作業應留存紀錄,並至少保存五年 (C)投資分析與決定應有合理基礎及依據 (D)客戶不得要求查詢資產交易情形
#2035301
9. 有關經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定,下列敘述何者正確? (A)為分散風險得分別提存於二家以上之金融機構 (B)投顧事業之實收資本額增加時,應依規定向提存之金融機構增提營業保證金 (C)可以將營業保證金設定質權或提供擔保 (D)更換提存金融機構,向金管會核備即可
#2035302
10. 投信投顧事業對於全權委託投資業務之相關主管及從業人員之管理,下列何者正確? (A)應先登錄方得執行業務 (B)由事業向公會申請登錄 (C)發生異動時應申報 (D)選項ABC皆是
#2035303
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