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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德451-500#89637
> 試題詳解
480 金融從業人員行為準則下列何者正確?
(A)在法律範圍內自由經營
(B)在道德範 圍內自由經營
(C)不影響公眾利益自由經營
(D)以上皆是
答案:
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統計:
A(83), B(8), C(3), D(1252), E(0) #2425453
詳解 (共 2 筆)
Elaine
B1 · 2022/01/08
#5292815
只要在法律及道德範圍內都可以經營
(共 18 字,隱藏中)
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6
0
大白熊
B2 · 2024/08/14
#6191737
金融從業人員的行為準則涵蓋幾個重要的方...
(共 302 字,隱藏中)
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相關試題
451 身為金融從業人員不得有下列何種行為? (A)對客戶委託交易事項嚴加保密 (B)對職務上所知悉之秘密,盡其保密之責 (C)對外散播誇大、偏頗或不實之訊息, 有礙金融市場之穩定 (D)對於所擁有、使用、管理或交易之紀錄資料保持合理之正 確性及完整性
#2425424
452 從業人員對於自客戶取得之機密資料應盡保密義務,所謂保密原則下列何者正確? (A)不得以任何方式洩露予與執行該業務無關之人 (B)不得為交付目的以外之利用 (C)應以善良管理人之注意義務管理之 (D)以上皆是
#2425425
453 基於職務關係而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息,於該重大消息未公開前不得 為誰使用? (A)自己 (B)客戶 (C)其他第三者 (D)以上皆是
#2425426
454 從業人員對於所屬公司之機密資料在下列何種情形下可不適用「保密原則」? (A)於資料揭露前已為公眾所知 (B)依相關法令要求被揭露者,非因從業人員違反 保密義務者 (C)選項A及B (D)以上皆非
#2425427
455 下列何人對於公司本身或客戶之資訊,除經授權或法律規定公開外,應負有保密責 任? (A)董事 (B)監察人 (C)經理人 (D)以上皆是
#2425428
456 金融從業人員對於客戶的資料,應如何處理? (A)予以保密 (B)未經客戶同意,提供給關係企業做行銷 (C)告知同事給予參考 (D)讓其他客戶瞭解
#2425429
457 金融從業人員得知客戶個人資料,應如何處理? (A)予以保密 (B)可用於私人用途 (C)販售給非法單位 (D)隨意揭露給他人
#2425430
458 金融從業人員在公共場所不得有之行為: (A)談論公司重要機密 (B)談論國家大事 (C)談論藝文趣事 (D)談論個人未來計畫
#2425431
459 金融從業人員為客戶辦理財富管理,對客戶本身的資產、各項資料及隱私都應該妥 慎保管不得洩露或不當使用,以符合下列何種原則? (A)利益衝突原則 (B)保密原則 (C)禁止原則 (D)告知原則
#2425432
460 金融從業人員對於取自客戶之相關資料或資訊應不得為下列之行為? (A)公開 (B)販售 (C)複製 (D)以上皆是
#2425433
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