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期貨交易法規
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110年 - 110-3 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#104485
> 試題詳解
49. 下列哪些單位不得申請兼營期貨經理事業?
(A)期貨經紀商
(B)期貨信託事業
(C)證券投資信託事業
(D)未經營全權委託投資業務之證券投資顧問事 業
答案:
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統計:
A(37), B(66), C(110), D(710), E(0) #2819368
詳解 (共 1 筆)
RR
B1 · 2022/02/27
#5360696
期貨經理事業設置標準 第15條 證券...
(共 78 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/09
私人筆記#4752192
未解鎖
第 15 條 期貨經紀商、期貨信託事...
(共 432 字,隱藏中)
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9. 會員制期貨交易所各會員除依章程規定分擔經費,各會員對於期貨交易所之責任,以其出資額之幾倍 為限? (A)20 倍 (B)10 倍 (C)5 倍 (D)2 倍
#2819328
10. 期貨結算機構依法應繳存或提列的保證金、準備金及公積之規定,下列敘述何者錯誤? (A)應依實收資本額百分之五繳存營業保證金 (B)賠償準備金應提存新臺幣三億元 (C)應於每年稅後盈餘項下,提列特別盈餘公積,提列比率以百分之八十為上限 (D)申請設立許可時,應繳存保證金新臺幣二億元
#2819329
11. 對會員制期貨交易所之敘述,下列何者不正確? (A)會員制期貨交易所,為非以營利為目的之財團法人 (B)會員制期貨交易所會員不得少於 7 人 (C)會員制期貨交易所,其最低出資額,由主管機關規定 (D)會員制期貨交易所會員之出資,以現金為限
#2819330
12. 下列何者應按月彙報金管會?甲.結算會員入會或退會;乙.期貨交易之監視及處理情形;丙.對結算會 員所為之處分;丁.結算會員有逾時交割或交割不能之情事;戊.結算會員之財務、業務查核情形;己. 董事會議事錄 (A)甲、丁、戊 (B)甲、乙、丙 (C)甲、戊、己 (D)乙、丁、己
#2819331
13. 依期貨信託基金管理辦法之規定,指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較 基金最初單位淨資產累積跌幅達百分之四十時,應由下列何者立即通報主管機關? (A)期貨信託事業或基金保管機構 (B)期貨信託事業或同業公會 (C)期貨信託事業或銷售機構 (D)基金保管機構或銷售機構
#2819332
14. 下列何者不具備擔任期貨經理事業內部稽核人員之資格條件? (A)取得期貨交易分析人員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗一年者 (B)取得期貨業務員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗二年者 (C)取得期貨交易分析人員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗二年者 (D)取得期貨業務員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗三年者
#2819333
15. 依我國期貨交易法令之規定,若某期貨商同時經營經紀與自營業務,其業務員卻未於買賣時以書面文 件區別自行買賣或受託買賣,該行為是否合法?若不合法,主管機關可為何種處分? (A)是屬合法 (B)不合法,可命令期貨商停止營業十二個月 (C)不合法,可為警告處分 (D)不合法,可對於該違反規定之業務員處以警告及罰鍰
#2819334
16. 美國商品交易法關於仲介商(IB)的規定,下列何者錯誤? (A)即我國所稱之期貨交易輔助人 (B)仲介商須向全國期貨公會(NFA)登記 (C)仲介商係接受委託從事期貨交易,因此得收取交易保證金及手續費 (D)仲介商不可向期貨交易人收取期貨交易保證金
#2819335
17. 依期貨交易法之規定,全國期貨商業同業公會聯合會之理事、監事中由有關專家擔任者,其中有多少 比例應由主管機關指派,餘再由理、監事會遴選之? (A)全部 (B)二分之一 (C)四分之一 (D)三分之一
#2819336
18. 期貨商經營期貨經紀及自營業務,且無分支機構者,其最低實收資本額為何? (A)新臺幣二億元 (B)新臺幣四億元 (C)新臺幣六億元 (D)新臺幣八億元
#2819337
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