試題詳解

49. 證券期貨業防制洗錢及打擊資恐對帳戶及交易之持續監控，下列敘述何者錯誤？
(A)應以人工方式整合全公司客戶之基本資料及交易資料，供總（分）公司進行防制洗錢及打擊資恐目的 之查詢
(B)應依據以風險基礎方法，建立帳戶及交易監控政策與程序
(C)依據防制洗錢與打擊資恐法令規範，其客戶性質、業務規模及複雜度等，檢討其帳戶及交易監控政策 及程序，並定期更新之
(D)重點在於交易過程之審視及客戶、實質受益人資訊之定期檢視