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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-1 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#75116
> 試題詳解
5. 依現行法規定,下列何書類於募集有價證券時須先交付認股人或應募人?
(A)年度財務報告書
(B)議事手冊
(C)營業情形報告書
(D)公開說明書
答案:
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統計:
A(115), B(6), C(34), D(2687), E(0) #1967737
私人筆記 (共 2 筆)
今年一定甜
2022/07/20
私人筆記#4442721
未解鎖
公司於募集發行有價證券前,應將公開說明書...
(共 114 字,隱藏中)
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必勝
2021/04/20
私人筆記#2998182
未解鎖
證券交易法 第 31 條 募集有價...
(共 41 字,隱藏中)
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相關試題
1. 「證券交易法」所稱募集及發行有價證券之公司或募集有價證券之發起人,稱之為: (A)應募人 (B)發行人 (C)委託人 (D)認股人
#1967733
2. 股東會決議對董事提起訴訟,公司應自決議之日起多久時間內提起? (A)三十日 (B)六十日 (C)九十日 (D)六個月
#1967734
3. 下列關於「證券承銷」之敘述何者正確? (A)可有「包銷」或「代銷」兩種方式 (B)證券自營商須經證券主管機關專案許可,始能例外從事承銷業務 (C)可分為發行市場上之承銷與流通市場之承銷兩種層次 (D)證券承銷商與發行人之間,係特定法律關係,而非屬契約關係
#1967735
4. 會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證,應經何一機關之核准? (A)金融監督管理委員會(B)財政部 (C)證券交易所 (D)會計師公會
#1967736
6. 上市、上櫃公司應於每月幾日以前,公告並申報上月份營運情形? (A)十五日 (B)七日 (C)二日 (D)十日
#1967738
7. 上市公司持股超過百分之十之大股東,得於申報之日起幾日後,依主管機關所定持有期間及每一 交易日得轉讓數量比例在集中市場轉讓持股? (A)二日 (B)三日 (C)四日 (D)五日
#1967739
8. 證券商經營期貨交易輔助業務者,於從事業務對客戶所生之損害,與委任期貨商負何責任? (A)各自負責 (B)各負一半賠償責任 (C)委任期貨商為公司,應負較重責任 (D)連帶賠償責任
#1967740
9. 公開發行公司之董事在喪失其身分後,未滿多久前仍受「證券交易法」157 條之 1(內線交易) 的規範? (A)五個月 (B)六個月 (C)七個月 (D)十二個月
#1967741
10. 某證券商流動資產為二十億元,則其流動負債不得超過多少元? (A)十億元 (B)十二億元 (C)十八億元 (D)二十億元
#1967742
11. 證券集中保管事業應於何期間與參加人對帳? (A)逐日 (B)每週 (C)每月 (D)每季
#1967743
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