阿摩線上測驗
登入
首頁
>
期貨法規與自律規範
>
106年 - 106-4 期貨交易分析人員 - 期貨法規與自律規範#68914
> 試題詳解
5. 期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易,以下何者非主管機關判斷是否屬於非必要交易之因素?
(A)佣金占期貨交易人權益之比例
(B)當日沖銷之比例
(C)期貨交易人帳戶之款項是否足以支付其期貨交易保證金或權利金
(D)當日交易量之口數
答案:
登入後查看
統計:
A(3), B(0), C(1), D(13), E(0) #1788169
私人筆記 (共 1 筆)
貞
2024/07/27
私人筆記#6300094
未解鎖
本法第七十三條第二項所定非必要之交易,由...
(共 91 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
1. 依期貨交易法第 107 條之規定,期貨業之受雇人於直接或間接獲悉足以重大影響期貨交易價格 之消息時,於該消息未公開前,或公開後幾小時內,不得自行或以他人名義買入或賣出? (A)消息未公開前皆不得買賣 (B)12 小時 (C)18 小時 (D)24 小時
#1788165
2. 違反期貨交易法第 107 條規定之刑期為何? (A)5 年以上有期徒刑 (B)7 年以下有期徒刑 (C)3 年以上 10 年以下有期徒刑 (D)6 個月以上 5 年以下有期徒刑
#1788166
3. 依我國期貨交易法第 6 條規定,主管機關簽訂合作協定時,以下敘述何者錯誤? (A)簽訂之對象限於國外政府機關 (B)經核准後,可由主管機關本身或授權其他機關簽訂之 (C)簽訂合作協定之目的在於資訊交換、技術合作及協助調查等 (D)於簽訂合作協定前須經行政院核准
#1788167
4. 當事人約定,一方支付價金一定成數之款項或取得他方授與之一定信用額度,雙方於未來特定 期間內,依約定方式結算差價或交付約定物之契約,稱之為? (A)期貨契約 (B)選擇權契約 (C)期貨選擇權契約 (D)槓桿保證金契約
#1788168
6. 期貨商從事何項業務之業務員,除須通過資格測驗外,尚必須具備證券、期貨、金融或保險機 構工作經驗? (A)法令遵循 (B)內部稽核 (C)主辦會計 (D)風險管理
#1788170
7. 依我國期貨交易法之規定,由期貨結算機構訂定,報請主管機關核定之事項,不包括下列何者? (A)結算會員之資格 (B)期貨結算機構之組織形態、設置標準及管理規則 (C)期貨結算機構之業務規則 (D)結算保證金之收取方式、標準及有價證券抵繳之折扣比率
#1788171
8. 期貨商之負責人、業務員或其他從業人員,利用期貨交易人帳戶或名義為自己從事交易時,應 負何種責任? (A)刑事責任及主管機關之行政處分 (B)僅受主管機關之處分而無刑事責任 (C)僅負刑事責任,但無其他法律責任 (D)無法律責任
#1788172
9. 期貨交易法上所稱之「對作」,不包括下列何行為? (A)連續高價成交 (B)場外沖銷 (C)交叉交易 (D)擅為交易相對人
#1788173
10. 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,除用於交易及投資外,不得以下列何種方式保 持之? (A)向票券商買入短期票券 (B)購買國內政府債券 (C)存放於國內銀行 (D)貸予投資人
#1788174
11. 主管機關對於違反期貨交易法之期貨業者,所得為之處分不包括下列何者? (A)警告 (B)撤換其負責人或其他有關人員 (C)命令為停止一年以內之全部或一部之營業 (D)撤銷營業許可
#1788175
相關試卷
113年 - 113-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#125789
2024 年 · #125789
113年 - 113-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#125778
2024 年 · #125778
113年 - 113-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#119561
2024 年 · #119561
112年 - 112-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#116286
2023 年 · #116286
112年 - 112-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#116284
2023 年 · #116284
111年 - 111-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#112627
2022 年 · #112627
111年 - 111-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#111984
2022 年 · #111984
111年 - 111-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#107703
2022 年 · #107703
110年 - 110-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#111997
2021 年 · #111997
110年 - 110-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#104473
2021 年 · #104473