5. 證券商何種人員異動時，須事先申請相關單位核備後始得異動之？
(A)證券商之負責人
(B)營業部經理
(C)內部稽核業務人員
(D)主辦會計人員

答案：登入後查看
統計： A(270), B(16), C(692), D(19), E(0) #2448130

詳解 (共 1 筆)

#4282071

證券商負責人與業務人員管理規則 第13條

第一項證券商內部稽核業務人員之異動，所屬證券商應於異動前，先申請
證券交易所、證券商同業公會或證券櫃檯買賣中心核備後，始得異動之。

23
0

私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#4552800
未解鎖
法規名稱： 證券商負責人與業務人員管理...
(共 467 字，隱藏中）
前往觀看
1
1