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期貨信託法規與自律規範
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111年 - 111-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#110160
> 試題詳解
5. 有關期貨信託事業之基金經理人之條件,下列何者有誤?
(A)從事基金之經營管理業務
(B)從事執行基金之交易及投資業務
(C)須向期貨公會登記為基金經理人
(D)須取得期貨交易分析人員資格
答案:
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統計:
A(25), B(434), C(42), D(54), E(0) #2984973
詳解 (共 1 筆)
a41y621
B1 · 2023/05/05
#5799371
法規名稱: 期貨信託事業管理規則 EN ...
(共 710 字,隱藏中)
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相關試題
1. 期貨信託事業為因應法令所規定之事由,得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦 理借款,下列有關該借款之相關敘述何者為非? (A)期貨信託事業辦理該借款,其相關借款決策作業,應作成書面紀錄並建檔,至少保存三年 (B)期貨信託事業辦理該借款期間,受益人申請買回應支付買回價金百分之二之買回費用 (C)受益人支付之買回費用應歸入期貨信託基金資產 (D)借款所產生之利息費用由期貨信託事業負擔
#2984969
2. 有關期貨信託基金之敘述,下列何者錯誤? (A)期貨信託基金應與其事業之自有財產分別獨立 (B)期貨信託基金應與基金保管機構之自有財產分別獨立 (C)期貨信託事業應將期貨信託基金交由基金保管機構保管,不得自行保管 (D)信託業兼營期貨信託事業時,基於信託架構原則,均得自行保管期貨信託基金
#2984970
3. 期貨信託事業之資金,不得貸與他人、購置非營業用之不動產或移作他項用途。非屬經營業務所 需者,其資金運用下列何者不包括在內? (A)購買符合主管機關規定條件及一定比率之期貨信託基金或證券投資信託基金受益憑證 (B)購買國內政府債券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券 (C)購買連結式商品 (D)國內之銀行存款
#2984971
4. 期貨信託事業之基金經理人,於期貨信託事業決定運用期貨信託基金從事某種公司股票及具股權 性質之衍生性商品或有價證券交易時起,至期貨信託基金不再持有該種公司股票及具股權性質之 衍生性商品或有價證券時止,是否可從事相關之交易? (A)除法令另有規定外,一律不得從事交易 (B)報經公司總經理核准後,於核准範圍內從事交易 (C)報經主管機關之核准後從事交易 (D)均得從事交易,惟應向所屬期貨信託事業申報交易情形
#2984972
6. 期貨信託事業應有一名符合期貨信託事業設置標準第十二條所訂資格條件之股東,該股東持股除 以發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外,其合計持有股份不得 少於已發行股份總數百分之幾? (A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之二十 (D)百分之二十五
#2984974
7. 依「期貨信託事業管理規則」第五十五條規定,期貨信託事業之「關係人」從事公司股票及具股 權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向所屬期貨信託事業申報交易情形。下列關於上開「關 係人」之敘述,何者正確? (A)本人為法人者,指具有公司法第六章之一所定關係之法人 (B)本人為自然人者,指其配偶、三親等以內之血親及本人或配偶為負責人之企業 (C)選項A、B皆是 (D)選項A、B皆非
#2984975
8. 有關「期貨信託事業管理規則」中期貨信託事業之業務員相關規範,不參加在職訓練,或參加訓 練成績不合格,於多久內再行補訓一次,成績仍不合格者,由訓練機構通知同業公會撤銷業務員 登記? (A)3 個月內 (B)半年內 (C)9 個月內 (D)1 年內
#2984976
9. 期貨信託事業有下列何者情事時,應函送期貨公會彙報主管機關? 甲.開業;乙.變更董事長、監察人或經理人;丙.持有已發行股份總數百分之五以上之股東持股之變 動 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#2984977
10. 期貨信託事業申請募集或追加募集期貨信託基金,於主管機關核准前發生財務或業務重大變化, 或申請書件內容發生變動,致對發行計畫有重大影響時,應於事實發生日起幾日內向主管機關申 報? (A)一日 (B)二日 (C)三日 (D)四日
#2984978
11. 期貨信託基金保管機構不能繼續從事期貨信託基金保管業務之情形,不包括下列何者? (A)因解散、停業、歇業、許可遭撤銷或廢止 (B)與期貨信託事業協議辭卸保管職務 (C)保管期貨信託基金不善,遭期貨公會要求期貨信託事業更換基金保管機構 (D)經受益人會議決議更換基金保管機構
#2984979
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