阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
104年 - 104年第1次投信投顧業務員-投信投顧相關法規(含自律規範)#21983
> 試題詳解
50. 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易,應向何人申報?
(A)金融監督管理委員會
(B)所屬證券投資信託事業
(C)證券投資信託暨顧問商業同業公會
(D)臺灣證券交易所
答案:
登入後查看
統計:
A(253), B(580), C(226), D(8), E(0) #836569
詳解 (共 1 筆)
M
B1 · 2017/04/16
#2137901
證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則...
(共 451 字,隱藏中)
前往觀看
10
0
相關試題
1. 有關證券投資顧問公司得經營業務,下列敘述何者錯誤? (A)經營證券投資顧問業務 (B)經營全權委託投資業務 (C)聘請媒體號稱投資專家之名嘴主持證券投資講習會,並特別聲明應屬其個人行為與公司無關 (D)為拓展國際化業務,進行外國有價證券投資顧問行為
#836520
2. 證券投資信託事業申請募集第二個基金,應於該申請案核准通知函送達日起多久期間內,開始募集? (A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
#836521
3. 證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務時,下列何者即使經客戶書面同意或契約特別約定,亦不得為之? (A)投資本事業發行之股票、公司債或金融債券 (B)投資與本事業有利害關係之公司所發行之股票、公司債或金融債券 (C)投資本事業發行之認購(售)權證 (D)從事證券信用交易
#836522
4. 下列有關證券投資信託基金保管之敘述,何者有誤? (A)由基金保管機構保管 (B)應設立獨立之基金帳戶 (C)與基金保管機構之財產應分別獨立 (D)投信事業債權人得對基金資產行使權利
#836523
5. 投信投顧事業審查投資人全權委託申請符合法定條件時,與客戶應簽立那些契約? (A)全權委託投資契約 (B)與全權委託保管機構共同簽訂三方權義協定書 (C)選項( A )( B )皆是 (D)選項( A )( B )皆非
#836524
6. 證券投信投顧事業為非專業投資機構之客戶,辦理全權委託投資業務,下列行為規範何者正確? (A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B)利用客戶之帳戶,為他人買賣有價證券 (C)將全權委託投資契約之全部或部分複委任他人履行或轉讓他人 (D)依投資分析報告作成投資決定書
#836525
7. 總代理人或銷售機構為投資人申購境外基金時,除經投資人同意外,應以何名義為之? (A)總代理人 (B)銷售機構 (C)投資人 (D)境外基金機構
#836526
8. 證券投資信託基金證券投資信託契約終止後,證券投信事業應於金管會核准清算後多久期間內完成證券投資信託基金之清算? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
#836527
9. 主管機關核准之境外基金,其基於避險或提昇基金資產組合管理之效率,從事衍生性商品交易,持有未沖銷多頭部位價值之總金額,不得超過該境外基金淨資產價值之上限為何? (A)10% (B)20% (C)30% (D)40%
#836528
10. 基金保管機構僅得依投信事業之指示處分基金資產,請問下列處分行為何者正確? (A)依投資決策之需要調整投資組合 (B)給付依證券投資信託契約約定應分配予受益人之可分配收益 (C)給付受益人買回其受益憑證之買回價金 (D)選項(A ) (B )( C )皆是
#836529
相關試卷
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742
111年 - 111-3 投信投顧業務員資格測驗:投信投顧相關法規(含自律規範)#113239
2022 年 · #113239