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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-3 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#68909
> 試題詳解
50. 一般而言,投資信託基金之存續期間為何?
(A)由受益人會議決定
(B)依證券投資信託契約約定
(C)由主管機關指定
(D)選項ABC均可
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統計:
A(3), B(236), C(7), D(109), E(0) #1787964
私人筆記 (共 1 筆)
otani
2020/02/01
私人筆記#1927273
未解鎖
證券投資信託基金管理辦法第79 條基金...
(共 512 字,隱藏中)
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相關試題
1. 持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單? (A)百分之一 (B)百分之二 (C)百分之三 (D)百分之五
#1787915
2. 公開發行公司資金貸與他人前,非經下列何者同意不得為之? (A)公司董事會 (B)公司董事長 (C)公司總經理 (D)公司財務經理
#1787916
3. 發行人對於前已發行之公司債或其他債務,曾有違約或遲延支付本息之事實已了結者,自了結 之日起三年內不得發行下列何種有價證券? (A)特別股 (B)新股認購權利證書 (C)無擔保公司債 (D)公司債
#1787917
4. 依「證券交易法」之規定,公開發行公司設置審計委員會者,應如何作成決議? (A)應由審計委員會成員三分之二以上同意 (B)應由審計委員會成員三分之一以上同意 (C)應由審計委員會成員二分之一以上同意 (D)應由審計委員會成員全體同意
#1787918
5. 下列有關「證券交易法」規定,有價證券之私募及再行賣出之敘述何者錯誤? (A)私募有價證券轉讓之限制應於公司股票以明顯文字註記 (B)有價證券私募之應募人三年內原則上不得再行賣出 (C)私募證券基於法律規定所生效力之移轉不受禁止轉售之限制 (D)得為一般性廣告或公開勸誘行為
#1787919
6. 內部人於實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時,在該消息未公開或公開後幾 小時內,不得買入或賣出該公司之股票或其他具有股權性質之有價證券? (A)十二 (B)十八 (C)二十四 (D)四十八
#1787920
7. 有關短線交易之規定,下列敘述何者錯誤? (A)短線交易的期間為六個月 (B)請求短線交易之利益,自獲得利益之日起二年間不行使而消滅 (C)短線交易利益之計算採最高賣價減最低買價法 (D)買進同一公司之普通股、賣出特別股,不構成短線交易
#1787921
8. 下列何者為證券承銷商之功能? (A)認購功能 (B)銷售功能 (C)顧問功能 (D)選項ABC皆正確
#1787922
9. 下列何者不是普通上櫃股票成為融資融券交易股票之條件? (A)上櫃滿六個月 (B)每股淨值在票面以上 (C)該上櫃股票之發行公司設立登記滿三年 (D)經證券商業同業公會公告得為融資融券交易股票
#1787923
10. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權,甲.證券交易所;乙.證券經紀商、證券自營商;丙. 委託人,三者對交割結算基金有優先受償之權,其優先順序如何? (A)甲、乙、丙 (B)丙、甲、乙 (C)甲、丙、乙 (D)丙、乙、甲
#1787924
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