50. 期貨交易輔助人之內部控制制度應依據下列何者所發布的相關規範而訂定？
(A)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨公會所訂定 之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範
(B)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨交易所訂定 之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範
(C)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及證券交易所訂定 之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範
(D)選項( A )( B )( C )皆非

答案：登入後查看
統計： A(152), B(718), C(84), D(102), E(0) #3090015

詳解 (共 2 筆)

#5790020
    證券商經營期貨交易輔助業務管理規...
(共 203 字，隱藏中）
前往觀看
12
0
#6224842
證券商經營期貨交易輔助業務管理規則
第 9 條
  1. 期貨交易輔助人應依本會所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨交易所等期貨相關機構訂定之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。
  2. 期貨交易輔助人之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之。
  3. 第一項內部控制制度之訂定或變更，應報經董事會同意，並留存備查；經本會或期貨相關機構通知變更者，應於期限內變更。
5
0