試題詳解

52. 某客戶持有帳戶已有十年，客戶每週在該帳戶存入相同數額的款項兩次，而 且從來沒有出現可疑交易的跡象，監控告警顯示，近幾個月該帳戶有多筆大額存 款，與其歷史表現不符，經詢問客戶表示最近出售一處房產，並出示相關憑據， 合規專員下一步應採取什麼措施？
(A) 進一步調查上述異常交易。
(B) 聯繫本地金融情報機構徵求其建議。
(C) 向主管當局提交可疑交易報告。
(D) 記錄下不提交可疑交易報告之原因。